- 在短期国库券无风险利率的基础上,我们可以发现的规律有（ ）。关于首次公开发行股票的发行人的财务指标,下列叙述错误的是( )。同一种类型的债券,长期债券利率比短期债券低
不同债券的利率不同,这是对信用风险的补偿#
- 费城证券交易所是美国成立的第一个证券交易所。 （ ）某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先顺序依次是（ ）。套利对期货市场的作用（ ）。上市公司公开发行新股包括（ ）。下列属于公
- 外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票,不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（ ）管理人报告的具体内容包括（ ）。×报告期内基金运作遵规守信情况说明#
报告期内公平交易情况说明#
报告期内基金的投资
- 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年结束之日起（ ）月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的,资产评估机构原则上应当采取
- 既是证券投资基金的一个重要特点,也是它的一个重要功能
由于基金的投资风格日趋于多样化,十分不利于证券市场的稳定和发展#
基金的特点是将零散的资金汇集起来,交给专业机构投资于各种金融工具,以谋取资产的增值,基金
- 普通股股东可以将优先认股权转让给他人,但不能从中获取报酬。（ ）第 3 题 股份有限公司在从事经营活动的过程中,应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本,是遵循（ ）。债券资产组合管理目的有（ ）。股指期货
- 我国银行间债券市场的主要职能是（ ）。下列属于ETF份额赎回申请失败的情形有（ ）。资本资产定价模型的假设包括（ ）。提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易#
办理外汇交易的资金清算、
- 反映证券市场容量的重要指标是（ ）。（ ）的收购方式又称换股。债券质押式回购的计价单位是( )．在基金营销环境的要素中,机构本身的( )会对基金营销产生重要的影响。股票市值占GDP的比率
证券市场价值
证券化率（证
- 下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（ ）。中国证监会对证券投资基金的监管内容包括（ ）。该公司的现金流动负债比是（ ）。无记名股票转让相对简便
无记名股票安全性较差
无记名股票认购股票时可以分次缴纳出
- 通信网络是连接证券商柜台终端、交易席位和撮合主机的通信线路及设备,是整个交易系统的核心。（ ）按募集方式分类,有价证券可以分为（ ）。收购人在报送上市公司收购报告书之日起（ ）日后,公告其要约收购报告书、财
- 奇异型期权包括（ ）。第 17 题 中国证监会的现场检查包括（ ）。基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价,以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素,其内容包括：（ ）。基金管理公司下列事项变更不
- 在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下,基金管理公司应当即予以纠正#√ 教材P114:“在道·琼斯指数中,工业类股票取自工业部门的30家公司,包括采掘业、制造业和商业;运输业类股票取自20家交通运
- 对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（ ）。证券公司集合计划资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的（ ）,也不得超过计划资产净值的10%。关于股票性质描述正确的是（ ）。股
- 以个人为发行对象的（ ）,一般以吸收个人的小额储蓄资金为主,故有时称为储蓄债券。套期保值的基本做法是（ ）。基金管理公司完善的治理结构必须体现的基本原则有（ ）。证券交易的风险防范通常可从（ ）等方面着手,
- 不动产抵押公司债券是抵押证券的一种,信用公司债券属于无担保证券范畴。（ ）第 84 题 有（ ）情况之一的,公司应当修改章程。我国企业债券的发展大致经历了四个阶段,机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者
- 截止到2008年2月,已有62家合格境外机构投资者获得中国证监会批准,进入我国证券市场。 （ ）下列哪项不属于股份有限公司创立大会的职权?×选举董事会成员
选举监事会成员
决定公司内部管理机构的设置#
对公司的设立费
- 投资者在买卖开放式基金时,要支付申购费和赎回费。 （ ）股票交易中的竞价方式有不同的形式,它们是（ ）。根据《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的主发起人应该是（ ）。（ ）是公司最稳妥、最有保障的
- 企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（ ）。金融机构采用久期来控制持仓债券的风险,这一措施对投资经理的影响有（ ）。关于可转换公司债券发行核准程序,在交易所进行基金
- 为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,中国证监会根据审慎监管的原则,制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引。（ ）（ ）自股份发行结束之日起12个月
- 股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（ ）计算出来的未来收入的现值。代办股份转让系统又称为（ ）基金托管人通常不能是（ ）。网上交易的优势主要体现在（ ）。契约型基金当事人之间的权利义务主要体现在（
- 优先股票是一种特殊股票,它的存在对股份公司和投资者来说的意义有（ ）。对股份公司而言,发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本,但因其股息率固定不变,从而增加了企业利润的分派负担
优先股股东无表决权
- 关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（ ）。证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（ ）。关于金融期权与金融期货论述不正确的是（ ）。我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（ ）方式。下列证券投资基
- 市场利率变化影响股票价格的途径包括（ ）。运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（ ）。利率下降,利息负担减轻,对固定收益证券的需求减少,对股票的需求增加,股票价格上升#
利率下降,其他投资工具收益相应增加
- 境内居民个人可以用（ ）从事B股交易。关于“上市公司的财务状况良好”,下列说法正确的是（ ）。现汇存款#
外币现钞存款#
外币现钞
从境外汇人的外汇资金#会计基础工作规范,严格遵循国家统一会计制度的规定#
最近3年及
- 中央银行作为证券发行主体,主要涉及两类证券：第一类是国债；第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。（ ）可转换公司债券的价值可以用公式（ ）近似表示。加强基金信息披露对实现资本市场的公开
- 下面关于股份回购叙述错误的是（ ）。投资组合内部收益率的计算需要满足的假定有（ ）。可转换公司债券流通面值少于（ ）万元时,称为股份回购
我国《公司法》规定,公司不得收购本公司股份,与持有本公司股份的其他公
- 纽约证券交易所（NYSE）与（ ）达成总价约100亿美元的合并协议,组建全球第一家横跨大西洋的纽交所,证券投资基金可以划分为（ ）。关于风险调整衡量方法的区别与联系,下列说法不正确的是（ ）。收入型基金的基本目标
- 新《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定。（ ）（ ）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。√交
- 下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（ ）。公司在改组为上市公司时,应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是（ ）。当上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份
- 我国企业债券的发展大致经历了四个阶段,机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（ ）阶段。可交换公司债券面值为每张人民币（ ）元,发行价格则由上市公司股东和保荐机构通过市场询价确定。证券交易风
- 股票价格指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值,它的编制方法有（ ）两类。第 77 题 保荐期间分为（ ）。证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（ ）。企业(或公
- 中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是（ ）。一般来说,债券的期限越长,其市场价格变动的可能性就（ ）。标准券是一种假设的回购综合债券,它是由各种债券根据一定的（ ）折合相加而成。德意志银行
国际金融公司#
- 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3－5年的证券市场禁入措施。（ ）第 100 题 向原股东配售股份应当符合（ ）。基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不
- （ ）是衡量一个基金经营业绩的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券是（ ）。证券投资基金业委员会的主要职责有（ ）。2006年
- 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（ ）。进行战略投资的外国投资者必须具有（ ）条件。净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%#
净资本与净资产的比例不得低于40%#
净资本与负债的比例不得低于10%
- 关于我国记账式国债特点叙述错误的是（ ）。证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的（ ）计算经纪业务风险资本准备。按发行本位分类,国债可以分为（ ）。价格稳定不变,风险极低#
可以记名、
- 主要是由于（ ）。股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票,选举票数超过( )票的,应通过现场进行表决．存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的( )。浮动利率债券#
零息债券#
附息债券
- 无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开（ ）目前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。第 40 题 关于公开发行企业债券的条件,错误的是（ ）。基金市场的参与主体主要包括（ ）。3
5#
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15累计债券余
- 其投资对象期限在1年以内。（ ）英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准,但最高不得超过（ ）。零息债券的规避风险为（ ）。我国的基金指数是( )。交易双方约定在未来的一定期限内,其中一方的现金流
- 2005年对《公司法》的修订健全了董事会制度,突出董事会集体决策作用,强化对董事长权力的制约,正确的是（ ）。如果希望预测未来相对较长时期的走势,应当使用（ ）。上市公司应将年度报告备置于（ ）。拟上市公司必
川公网安备 51012202001362号