- 监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责,日常监控包括（ ）。证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则,主要包括（ ）等内容。（ ）描述了价格和利率的二阶导数关系,与久期一起可以更
- 并由非自营业务部门负责自营账户的管理。（ ）第 18 题 拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度,公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过（ ）。套利头寸的
- 下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（ ）。调整型的公司重组方式包括（ ）。中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核．证券公司的管理人员
- 规定公司债券的发行仍采用（ ）。第 44 题 发行人申请首次公开发行股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺（ ）。1958年,首次公开发行的股票实行询价制度,应当向公司登记机关办理变更登记手续？( )3,3#
3,不
- 股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。 （ ）投资者参与认购开放式基金,分（ ）个步骤。证券管理公司董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时,应经( )以上独立董事同意。×1
2
3#
41／3
1／2
2/3#
- 2007年中国证券化率已经超过100%。 （ ）根据举借债务对筹集资金使用方向的规定,国债可以分为（ ）。证券公司经营证券承销业务的,应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（ ）计算承销业务风险资本准备。（
- 我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）,应当由承销团承销。（ ）是反映公司本期内截至期末所有者权益各组成部分变动情况的报表。某投资者将10 000元投资于票面利率10%、5年期
- 应当具备的条件是（ ）。证券公司应当按上一年营业费用总额的（ ）计算营运风险的风险准备。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于（ ）年。是指托管业务的各项经营管理活动
- 经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。（ ）深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于（ ）。客户征信调查时对机构
- 没收违法所得,可以并处（ ）的罚款。我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是（ ）。公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,严重损害或其他人利益的,处以（ ）。国内可转换公司债券的发
- 契约型基金与公司型基金的区别是（ ）。在行为金融理论中,（ ）导致投资者过分重视近期实际的变化模式,而对产生这些数据的总体特征重视不够。证券登记结算机构的职能包括( )．资金的性质不同#
投资者的地位不同#
基
- 2007年8月,国家外汇管理局批复同意（ ）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点,标志着资本项下外汇管制开始松动。某股份公司因2000年度出现亏损,董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息,待以后盈利年度一并发放。根
- 可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行,而且发行时,应在发行条款中规定转换期限和转换价格。（ ）证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ）。并购重组委会议包括委员( )名,召集人( )名。×证券
- 业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。（ ）下列是基金管理公司主要活动的是（ ）。可转换证券的价值有（ ）。基金资金清算根据交易场所的不同分为（ ）。权证出现下列( )情形之一的,
- 错误的是（ ）。基金管理人在遇到（ ）时,有权暂停估值。×当ETF或LOF的二级市场价格高于其单位资产净值过多时,市场套利者就会在一级市场申购ETF或LOF,然后在二级市场上抛,出获利
当ETF或LOF的二级市场价格低于其单位
- 关于流通国债的描述,正确的是（ ）。（ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。新《公司法》允许公司按照规定的比例
- 我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,应当具备的条件有（ ）。注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本
主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币
取得基金从业资格的人员达到法
- 国债基金是（ ）。证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该遵照的原则是（ ）。一种以国债为主要投资对象的证券投资基金#
汇率也会影响基金的收益,管理人在购买国际债券时,往往还需要在外汇市
- 2005年8月25日,由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（ ）。托管人召集基金份额持有人大会,应提前公告大会的事项有（ ）。将市场的有效性分为弱
- 证券公司经营证券经纪业务的,包括（ ）。改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守规定是：自股权分置改革方案实施之日起,持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售
- 股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步,因此,股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。 （ ）契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（ ）。租赁的基本特征是( )。√法律主体资格
投
- 欺诈客户行为包括（ ）。股份发行登记包括()．违背客户的委托为其买卖证券#
不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件#
未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券#
利用传播媒介或者通过其
- 我国《证券法》规定,公司股本总额超过人民币4亿元的社会募集公司申请股票上市的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。（ ）在三级清算模式中,（ ）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算
- NASDAQ综合指数是在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（ ）为基础计算的。对表现好的基金衡量会涉及到（ ）的选择问题。关于红筹股描述不正确的是（ ）。具有择时能力的基金经理能够在（ ）。应依照法律
- 债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（ ）凭证。下面关于证券市场的叙述正确的是（ ）。（ ）是指公司运用科学化的经营管理方法降
- 根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起5个月内做出核准或者不予核准的决定。 （ ）以下关于契约型基金的表述正确的是（ ）。有偏预期理论认为远期利率应该是预期的未来利率（
- 或者禁人期已满#【解析】答案为ABCD。《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第八条_,定,资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备下列条件：(1)取得证券从业资格； (2)熟悉资信评级业务有关的专业知识、
- 债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限,债券到期时,债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。 （ ）在证券经纪关系中,证券经纪商是（ ）。开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记,由( )负责办理。目前,与
- 下面可对境内上市外资股进行投资的是（ ）。公司收购、出售资产时,交易总额占公司最近经审计的净资产总额（）以上,可采取的解决措施有（ ）。下列不属于防守型行业的有（ ）。拟发行上市公司在改组时,应避免其主要业
- （ ）不同于其他股息,它不是来自公司的盈利,实质上是一种负债分配,也是无盈利无股息原则的一个例外。证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（ ）人民币,且必须为实缴货币资本；高级
- 大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行,申报方式有意向申报和成交申报。（ ）某公司某会计年度的无形资产净值为10万元,负债总额60万元,股东权益80万元,公司的有形资产净值债务率为（ ）。关于普通股票股东
- 对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值,但遇到下列特殊情况,有权暂停估值（ ）。我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括
- 下列选项中,不属于衍生证券投资基金的是（ ）。第 56 题 （ ）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格,将所持债券卖给发行人。融资融券交易包括（ ）。1998年美国金融学教授（ ）首次给出了金融工程的正式定义：
- 我国现行法规规定,自2007年12月1日开始金融租赁公司可从事证券投资业务。 （ ）证券投资管理与一般的商业活动具有相同的精髓,即（ ）。×资源优化配置
诚实信用
遵纪守法
在承担的基础上获取相应的收益#×证券投资的核
- 衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金,主要包括（ ）。在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是（ ）。公司财务会计应保存的包括（ ）。为了保障广大投资者的利益,防止基金资产被挤占、挪用等
- 发行股息率固定优先股票,可以保护股票持有者的利益,同时对股份公司来说,有利于扩大股票发行量。（ ）基金销售业务信息管理平台主要包括（ ）。×前台业务系统#
后台管理系统#
综合业务系统
应用系统的支持系统#×
- 证券投资基金反映的是（ ）关系。某股份有限公司欲发行境内上市外资股,依照有关法规的规定,聘用会计师事务所的程序是( )全国银行间同业拆借中心开办的国债、政策性金融债券的回购业务,其参与者有( )．在实践经济活动
- 证券投资基金萌芽于（ ）的投资信托公司。现代证券组合理论是由美国著名经济学家马科维茨于（ ）年创立的。在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是（ ）。英国#
美国
法国
荷兰1950
1951
1952#
1953中国
- 可增强银行渠道代销的积极性,应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值#
当日没有市价或现行出价,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用最近交易日的市价或现价出价确定股票投资的公允价值#
当日没有市
- 投资于同一公司发行的短期企业债券的比例,不得超过基金资产净值的20%。 （ ）第 45 题 上市公司非公开发行新股是指（ ）。契约型证券投资基金反映的是( )。×上市公司向不特定对象发行新股
上市公司向特定对象发行
川公网安备 51012202001362号