- 基本分析是建立在否定（ ）的基础之上。设某年6月底某品种国债的现货收盘价为145.6元,折算率定为1.40,有一客户初始交易前在某证券公司开设于登记结算机构处的债券账户内存有同品种国债券面值1000手.计算该客户可融入
- 套利定价理论的基本假设不包括（ ）。证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则,包括（ ）。投资者是追求收益的,同时也是厌恶风险的
所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
投资者的投资为复
- 基金管理公司要建立有效的内部监控制度,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈,保证内部控制制度落实。 （ ）自2004年1月1日起,对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,应当具备下列条件：(1
- 通过对（ ）的比较分析,可以了解投资者对该基金的认可程度。拟上市的股份有限公司（ ）与土地管理部门签订土地出让合同,缴纳出让金,直接取得土地使用权。基金绩效衡量是对基金经理（ ）的衡量。发起设立是指由发
- 基金市场的参与主体主要包括（ ）。第 41 题 采用募集方式设立的股份公司,章程草案须提交（ ）表决通过。发起人向社会公开募集股份的．须向（ ）报送公司章程草案。证券组合理论认为,证券组合的风险随着组合所
- 基金（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。上市公司通过（ ）形式向投资者披露其经营状况的有关信息。熊猫债券（ ）。份额持有人#
管理人
托管人
- 封闭式基金达成交易后,相应的基金交割与资金交收在成交日后两个营业日(T+2日)内完成。 （ ）按募集方式分类,有价证券可以分为（ ）。发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限责任公司的净资产应不低于人民币(
- 套利定价模型表明（ ）。保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率,常见的保本比例介于（ ）之间。以下有关资产定价模型资本市场没有摩擦的假设,说法错误的是（ ）。某上市公司去年每股股利为0.80元,预计在未来日
- 依据股票基金所持有的全部股票的（ ）等指标可以对股票基金的投资风格进行分析。下列不属于证券经纪业务法律风险的是（ ）。（ ）的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。的收购方式又称换
- 灵活配置型基金在股票、债券上的配置比例会根据市场状况调整,有时股票的比例较高,有时债券的比例较高。 （ ）企业有下列（ ）行为的,可以不对相关国有资产进行评估。对指数基金认识正确的是（ ）。证券投资基金在
- ETF申购、赎回清单公告内容包括（ ）等内容。第 55 题 资产评估报告书必须由（ ）。反映有效组合的收益和风险水平之间均衡关系的方程式是（ ）。印花税最后由( )统一向征税机关缴纳．最小申购#
赎回单位所对应的
- 根据股利贴现模型,如果股票净现值（ ）零,应卖出股票；如果（ ）零,则应买人股票。关于收益率曲线叙述不正确的是（ ）。大于,大于
大于,小于
小于,大于#
小于,小于将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲
- 根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则,交易资金采用T+3日交割制度。 （ ）证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。×筹集、管理和运作基金．
依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施#
监测证
- 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（ ）。第 40 题 最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（ ）。第 22 题 在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人是依法设立且持续经营（ ）以上的股份有限公
- （ ）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。第 43 题 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（ ）,或者发
- 要求高级管理人员和核心技术人员稳定,最近（ ）内未发生重大不利变化。根据《公司法》的规定,上市公司董事会成员中应当有（ ）以上的独立董事。2000年,财政部颁布了《企业会计准则》,规定股份公司除了计提四项减
- 基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担,不可以委托外部机构承担。 （ ）上证综合指数（ ）。关于国际证券市场发展趋势的表现,下列说法正确的有( )。债券利率受( )等因素影响。×以1990年12月19日为基期#
以全
- （ ）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期（ ）。赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是( )。事件异常
日历异常
公司异常#
会
- 目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括（ ）。第 64 题 有（ ）情形,不得发行公司债券。对经济运行变动特点进行分析更偏重于对经济运行质量的研究。主要包括（ ）。商业银行#
证券公司#
证券投资咨
- 行为金融理论认为,具体要求包括（ ）。第 13 题 进行战略投资的外国投资者,其境外实有资产总额不低于（ ）亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（ ）亿美元。资本资产定价模型主要应用于（ ）。2003年5月2
- 基金会计报表附注包括（ ）。第 69 题 有下列情形之一的,防止基金资产被挤占、挪用等,证券投资基金必须由（ ）来保管基金资产。财务顾问及其财务顾问主办人所填报的《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》存在虚
- 除中国证监会另有规定外,QDII基金可投资于（ ）等金融产品或工具。执行分析程序,确定重要性水平,分析审计风险,属于审计的（ ）。银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等
- 投资组合保险策略在股票市场上涨时降低股票投资比例,而在股票市场下跌时提高股票投资比例。 （ ）实现证券和资金的收付称为（ ）。在进行（ ）时使用债券互换的主要目的是通过债券互换提高组合的收益率。基金管理人
- ETF的申购赎回采用（ ）方式。决定股票市场价格的是股票的（ ）。金额申购、份额赎回
份额申购、金额赎回
金额申购、金额赎回
份额申购和份额赎回#票面价值
账面价值
清算价值
内在价值#
- 下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是（ ）。第 14 题 中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（ ）,从 （） 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。甲股票的每股收益为1元,则
- 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致。 （ ）股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措,由（ ）协商解决股权分置问题。以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股
- 中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。 （ ）第 23 题 下列属于可转换证券筹资特点的是（ ）。基金收益分配方式一般有（ ）。基金管理人应当在封闭式基金份额发售的（ ）日前公布招
- 保本基金从本质上讲是一种平衡型基金。 （ ）存在活跃市场的情况下,有关股票投资公允价值表述正确的是（ ）。已知债券价格、债券利息、到期年数,可以通过（ ）计算债券的到期收益率。×当日有市价或现行出价,应当采用
- 风险管理控制制度由（ ）组成。下列符合独立董事的任职条件的有( )。风险控制的机构设置#
风险控制的程序#
风险控制的具体制度#
风险控制制度执行情况的监督#具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律法规#
具有5年
- 封闭式基金募集失败,基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。 （ ）场外资金清算步骤包括（ ）。开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定,并具备下列（ ）条件的,方
- 对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴（ ）的个人所得税。( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。第 10
- 在营销环境的所有因素中,基金管理人最需要关注的有（ ）。第 95 题 上市公司存在下列（ ）情形之一的,不得公开发行证券。有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份,包括因股权分
- 证券组合管理的目标是使组合的风险和收益特征能够给投资者带来最大满足。 （ ）合格投资者是指（ ）。在（ ）,注册会计师需要确定两个层次的重要性水平：会计报表和账户余额。√自行判断具备投资债券的独立分析能力和
- 基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。 （ ）第 5 题 H股上市公司要求审核委员会成员须有至少（ ）名成员,自成立之日起( )年内不得转让。×7,执行董事
10,执行董事
3,非执行董事#创立大会,1/2
- 以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设,说法错误的是（ ）。内部控制制度的制定应遵循（ ）原则,以具有前瞻性,并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进
- 完全预期理论认为,采取( )双重控制的办法。第 58 题 发行可转换为股票的公司债券的上市公司,有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）。（ ）作为理财顾问或金融规划师,可以针对特定的客户需求,提供独立的咨询服务,
- 负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。反映有效组合的收益和风险水平之间均衡关系的方程式是（ ）。对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括（ ）内容。公司的财务
- 要求公司每月计提风险准备金,用于赔偿因公司（ ）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在（ ）日内作出原则批复,原则批复有效期（ ）日。投资者买卖证券的基本
- 关于资产配置说法正确的有（ ）。发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（ ）。封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润( )。资产配置通常是将资产在低风险、低
- 测试债券价格波动性通常使用的计量指标有（ ）。在上市公告书中,发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况,主要包括( )。基点价格值#
基础利率
价格变动收益率值#
久期#募股资金总额#
发行费用总额及项目#
川公网安备 51012202001362号