- 开放式基金的直销和代销网点对认购申请的受理表示对认购申请的成功确认,申请的成功确认不需以基金注册登记人的确认登记为准。 （ ）在交易所回购交易开始时,申报买卖部分为卖出的交易方是（ ）。×以券融资
以资融券#
- 关于恒生指数的叙述,正确的是（ ）。认为当企业以100%的债券进行融资,企业市场价值会达到最大的理论是（ ）。证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（ ）。依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是（
- 关于特雷诺指数,以下表述不正确的是（ ）。( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。（ ）是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件,仅供要约人认股之用。（ ）情况下,使用贴现现金流量法进行估值时将遇
- 但是,（ ）除外。货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。标准券是一种假设的回购综合债券,可称为一致行动人。下列哪一种情形与此概念一致？( )√减少公司注册资本#
将股份奖励给本公司职工#
与持有本
- 正确的计算择时能力的公式是（ ）。事先确定发行总额和存续期限,在存续期内基金单位总数不变,如果合同法没有专门规定的,可以适用( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约
- 在基金营销中的投资者教育,投资者应（ ）,即选择优秀基金管理公司的产品。第 52 题 募集方式设立股份有限公司的,应当于创立大会结束后（ ）日内向公司登记机关申请设立登记。开立证券账户的基本原则是（ ）。测试
- 对平衡型基金认识不正确的是（ ）。已知某一证券专营机构净资产为49094万元人民币,固定资产净值为453万元人民币,无形及递延资产为38万元人民币,提取的损失准备金为14728.2万元人民币,中国证监会认定的其他长期性或高
- 对我国证券投资基金的叙述正确的是（ ）。《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式
1998年3月,两只封闭式基金－－
- 交易所有权决定暂停和终止股票上市。（ ）第 53 题 上市公司所属企业申请境外上市,组合所蕴含的（ ）。根据《上市公司治理准则》,在董事选举过程中,应充分反映中小股东的意见,推进（ ）制度。√合并报表净资产的20%
- （ ）证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益：为目标。1940年美国颁布《投资公司法》和（ ）．为投资者提供了体系完整的法律保护．并成为其他国家制定相关基金法律的典范。（ ）不属于财务顾问为收购公司
- 在基金管理公司持股目的方面,符合法规规定的有（ ）。基金财务会计报告分析可以达到的目的有（ ）。煤炭开采、自行车、钟表等行业正处于行业生命周期的（ ）。企业发行短期融资券的待偿还余额不得超过企业净资产的(
- 实物债券是专指具有实物票券的债券,它与无实物票券的债券（如记账式债券）相对应,而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。（ ）违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列（ ）情形之一的,给予警告,没收
- 对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理,其中事后处理主要包括两个方面：第一,对操纵行为的处罚；第二,操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。（ ）基金合同是约定基金管理人、( )和基金份额持有人权
- 基金托管人在协议规定的范围内履行托管职责,而是通过进行绩效评估、提供会计核算等增值性服务来取得收入。 （ ）第 23 题 收购人通过证券交易所的证券交易,持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（ ）时,
- 我国基金资产估值的责任人是基金托管人,基金管理人对基金托管人的估值结果负有复核责任。 （ ）下列选项中,对公司型基金描述正确的是（ ）。×公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似,由股东选举董事会,由董事会选
- 许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定,责令改正,并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的,撤销相关
- 关于认股权证论述不正确的是（ ）。（ ）增发新股可流通部分上市交易,当日股票（ ）。认股权证也称为股本权证
认股权证一般由基础证券的发行人发行
行权时不会增加股份公司的股本#
我国证券市场曾经出现过的认股权证
- 资产配置的基本步骤有（ ）。基金监管目标中,保证市场公平的含义下列表述中不正确的是（ ）。基金会计核算中,证券和衍生工具交易及其清算的核算涉及( )的买卖和交易。开放式基金特有的风险是( )。明确投资目标和限制
- 对表现好的基金衡量会涉及到（ ）的选择问题。非流通国债的特征是( )。业绩计算时期
操作策略
风险水平
比较基准#不允许在流通市场上交易#
不能自由转让#
投资者可以自由转让
投资者可以自由认购答案为AB。C、D两个
- 中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求,要求最近一年净资本不低于（ ）亿元。融资融券交易包括（ ）。投
- 证券市场监管的原则是（ ）。对于国内证券投资基金的会计核算,基金管理人与基金托管人按照有关规定,分别独立进行（ ）。依法监管原则#
保护投资者利益原则#
“三公”原则#
监督与自律相结合的原则#账簿设置#
账套管理#
- 包括（ ）。2006年2月21日,易方达深证100ETF正式发行,这是深圳证券交易所推出的第一只ETF。目前,清算出的公司财产应优先拨付于( )。行政清理组应当自成立之日起( )日内,将债权人需要登记的相关事项予以公告。说明函
- 收入型基金以（ ）为基本目标。企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件是（ ）。证券市场的基本功能包括（ ）。2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订,包括（ ）。追求稳定的经常性
- 有效市场假设理论的论述可以追溯到（ ）的研究。以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有（ ）。马柯威茨
夏普
罗斯
巴奇列#不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储#
不得以公司资产为
- 我国封闭式基金的存续期限大多在（ ）年左右。第 8 题 以募集方式设立公司,拟发行的股本总额超过4亿元人民币的,其拟向社会发行股份的比例达（ ）以上。VaR法来自于（ ）的融合。如果希望预测未来相对较长时期的走
- 基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中,应当遵循基金管理人利益优先原则。 （ ）证券公司经营（ ）,注册资本最低限额为人民币5000万元。反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险
- 基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的,应及时以书面形式通知基金管理人。并报告中国证监会各地派出机构。 （ ）反映有效组合的收益和风险水平之间均衡关系的方程式是（ ）。×证券市场线方程
证券特征线方程
- 保证市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。 （ ）下列关于金融债券担保的说法错误的是（ ）。×对于商业银行发行金融债券,没有强制担保要求
对于财务公司发行金融债券,可由财务公司的母公司提供相应担保
- 目前,深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制。（ ）第 96 题 内部融资的特点有（ ）。下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是（ ）。融券卖出的申报
- 如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中,恒定混合策略就可能劣于买人并持有策略。 （ ）第 100 题 关于路演推介,以下说法正确的是（ ）。以下关于买入并持有策略的说法错误的有（ ）。计算投资组合收益率最通用,
- 世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同,下列说法正确的是（ ）。在我国,基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（ ）中会有详细约定。基金绩效衡量的困难性在于（ ）。关于送配股的股权登记方式,
- 基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括（ ）。产品线的长度
产品线的宽度
产品线的深度
产品线的高度#
- 在一个有效的市场上,可能存在证券价格被高估或被低估的情况。 （ ）第 69 题 申请发行可交换公司债券,应当符合下列（ ）规定。在现代投资管理体制下,投资一般分为（ ）三个阶段。可以对将来的经济状况提供预示性
- 使用现金比例变化法,首先需要确定基金的（ ）。2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括（ ）。根据（ ）划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美
- 基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分,以下属于基金会计工作内容的是（ ）。第 90 题 MM的无公司税模型命题一认为（ ）。第 13 题 证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定
- 基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。 （ ）我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ ）。股份有限公司监事会成员不得少于( )人,
- 在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托公司担任。 （ ）根据VaR法,“时间为1天,置信水平为95%,所持股票组合的VaR=1 000元”的涵义是（ ）。根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理
- 货币市场基金不得投资的金融工具有（ ）。第 67 题 以募集设立方式设立公司的,公司创立大会由（ ）组成。资本密集型、技术密集型产品以及少数储量集中的矿产品属于（ ）。股票#
可转换债券#
剩余期限超过397天的
- 公司异常可以表现为（ ）。上市公司非公开发行新股是指（ ）。下面选项中,（ ）会影响期权价格。小公司的收益通常高于大公司的收益#
小公司的收益通常低于大公司的收益
折价交易的封闭式基金收益率较高#
证券价格在
- 在基金的风险分析指标中,（ ）将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来,用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。在计划阶段,注册会计师需要确定的重要性水平包括（ ）。权证交易中,禁止的事项包括
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