- 如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中,恒定混合策略可能优于（ ）。国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终,结算参与人T+1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的,中国结算上海分公司应（ ）从该参
- 消极型股票投资战略的理论基础在于（ ）。由H股、N股、S股等构成是（ ）。影响应收账款周转率计算的因素有（ ）。（ ）表示的就是按照现值计算,投资者能够收回投资债券本金的时间(用年表示),也就是债券期限的加权平
- 发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。证券公司应当按照证券交易所的规定,在每日( )向其报告当日客户融资融券交易的有关信
- 基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有（ ）。股份的特点有（ ）。《证券投资基金法》第59条规定,基金财产不得用于下列（ ）投资或者活动。对所托管的基金应当以管理人为会计核算主体,独立建账、独立核算
建
- 关于巨额赎回,专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在（ ）登记备案。发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知,其主要内容有（ ）。第 18 题 我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发
- 基金托管人内部控制的内容主要包括（ ）及技术系统等方面。以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,处（ ）有期徒刑或者拘役。
- 以下有关证券组合被动管理方法的说法,不正确的是（ ）。第 48 题 《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改,并自（ ）起施行。因（ ）原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理
- 基金的当事人即基金合同的当事人,是指基金的（ ）。系列基金的特点主要表现在（ ）。属于寡头垄断型产品的是（ ）。可转换证券的要素包括（ ）。可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担
- 投资组合内部收益率的计算需要满足的假定有（ ）。基础利率不能随时间不断波动
现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资#
投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期#
投资人持有该债券投资组合直至组
- 基金托管是指基金托管人依据法律、法规的规定,履行安全保管基金资产等相关职责的行为。 （ ）中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的（ ）？下面关于股利
- 基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益(包括现金分红和红利再投资)一并冻结。 （ ）运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括（ ）。基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股
- 技术分析和基本分析的主要区别在于（ ）。恒定混合策略在市场变动时的行动方向是（ ）。对拟发行股票的合理估价方法有( )。下列说法正确的是( )。对市场有效性的判定不同#
分析基础不同#
使用的分析工具不同#
分析得
- 封闭式基金的份额总数是不固定的,并没有明确的存续期限。（ ）中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是（ ）。基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于（ ）。投资者发出委托指令的形式有（ ）
- 督察长由总经理提名,董事会聘任,并应经全体独立董事同意。 （ ）任一企业集合票据募集资金额不超过（ ）人民币。第 90 题 有下列（ ）情形之一的,不得收购上市公司。√1亿元
2亿元#
4亿元
5亿元收购人负有数额
- 人们的金融产品选择依赖的（ ）,主要有心理上的和个人自身的因素。长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的（ ）。首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的（ ）。外在因素
- 股票、债券型基金的申购、赎回的“金额申购、份额赎回”原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后,合伙会计师事务所净资产不低于（ ）万元才有资格
- 以下关于契约型基金的表述正确的是（ ）。投资者购买可转换公司债券等价于（ ）。通常认为显著相关时,相关系数r的取值范围是（ ）。自然人及一般机构开立证券账户,由()受理．契约型基金具有法人资格
契约型基金依据
- 以下属于资产配置基本方法的是（ ）。证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?根据《中华人民共和国刑法》规定,犯欺诈发行股票、债券罪,( )。风险控制法
情景综合分析法#
横界面罚
市场有效法贴现
记账 #
转让
承兑对
- 督察长的主要职责包括（ ）。战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（ ）个月。以下叙述正确的有( )。监督检查基金管理公司内部
- 恒定混合策略的表现将劣于（ ）。上市公司发行新股决议（ ）年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的,办理完毕偿还债券余额本息的事项。第 70 题 通常情况下,可转换公司债券赎回期限越短,股东大会#
2,股东大
- 道氏理论认为（ ）。2010年6月24日,中国证监会公布了《关于修改的决定》,自( )起施行。开盘价是最重要的价格
卖出价是最重要的价格
买人价是最重要的价格
收盘价是最重要的价格#2010年1月1日
2010年10月1日
2010年l1
- 对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收入征收营业税。 （ ）（ ）是金融工程的核心内容之一。记名股票的特点不包括（ ）。√公司理财
金融工具交易
融资与投资管理
风险管理#股东权利归属于记名股东
- 基金销售机构内部控制的（ ）原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。向外商转让上市公司国有股和法人股须在如下（ ）范围内进行。督察长的执业素质和行为规范有
- 证券组合管理的特点包括（ ）。基金促销组合的要素包括（ ）。上海证券交易所申购数量不少于（ ）股,但最高不得超过（ ）。影响债券投资价值的外部因素有（ ）。记名股票的特点不包括（ ）。封闭式基金份额的交易方
- 在证券衍生工具基金中,（ ）管理费率一般最高。下列关于招殷说明书摘要的说法,正确的是( )。认股权证基金#
股票基金
债券基金
货币市场基金招股说明书摘要应简要提供招股说明书的主要内容,但不得误导投资者#
招股说
- 以下反映货币市场基金风险的指标主要有（ ）。上市公司发行证券,保荐人关于本次证券发行的文件包括（ ）。公司最近（ ）年未有分红派息,董事会对于不分配的理由未作出合理解释,担任主承销商的证券公司应当重点关注,
- 基金托管人根据对基金运作的监督情况,每周编制基金运作监控周报,向监管机构报告。 （ ）按照交割的时间,金融市场可以分为（ ）。证券投资分析的意义是（ ）。在提出首次公开发行股票申请前,应按证监会的规定对辅导对
- 基金管理人应当在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。 （ ）按支付方式不同,公司收购可以划分为（ ）。收购要约约定的收购期限不得少于（ ）日,并不得超过（ ）日。下列事项中,正确的是( )。下列说法正确
- 自2004年1月1日起,对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征（ ）。营业税#
所得税
印花税
增值税
- 一是存在（ ）具有可比性的参照物；二是价值影响因素明确并可量化。证券指数的编制遵循( )的原则．基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用,深圳证券交易所申购单位为1000股
一般而言,同一证券账户的多次申购委托
- （ ）依据基金合同而设立,基金投资自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。第 55 题 资产评估报告书必须由（ ）。（ ）不收过户费。对社会公益基金认识不正确的是（ ）。证券投资者保护基金公
- 以下叙述正确的有（ ）。基金规模越大,基金管理费率越高
基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用#
股票基金的托管费率要高于债券基金及货币市场基金的托管费用#
目前我国封闭式基金根据基金
- 对于国内证券投资基金的会计核算,基金管理人与基金托管人按照有关规定,分别独立进行（ ）。ETF认购方式可分为（ ）。商业银行等中国证监会规定的机构可以向（ ）申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。以欺骗手
- 封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、（ ）、备案、公告5个步骤。按（ ）分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。债券指数化投资的动机包括（ ）。批准
发售#
发行
核准募集方式
是否在证券交易所挂牌交易#
证
- 基金绩效衡量是对资产管理人（ ）进行计算。第 22 题 在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人是依法设立且持续经营（ ）以上的股份有限公司。基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于3人,且
- 市场分割理论认为（ ）。金融工序主要指运用金融工具和其他手段实现既定目标的程序和策略,它包括 （ ）。下列不属于宏观经济分析的是（ ）。中小企业板块是在( )中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立
- 对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收企业所得税。 （ ）估值错误的处理包括（ ）。下列关于学术分析流派的说法,不正确的是（ ）。当政府采取强有力的宏观调控政策,紧缩银根,则会
- 持有3年后试图以8%的持有期间收益率将其卖出,则卖出价格应为（ ）。为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要,( )一般在基金资产中保持一定比例的现金。判断股票的流动性强弱可以从下列哪些方面进行？ ( )√对市场
- 封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在（ ）。下列不属于宏观经济分析的是（ ）。上证综合指数（ ）。期限不同#
份额限制不同#
交易场所不同#
价格形成方式不同#价格总水平分析
银行贷款总额分析
经济结构分析
区
- 开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。 （ ）√√
川公网安备 51012202001362号