- 证券营业部的业务差错分为出纳差错和交易差错,是按业务的性质来分类的。 （ ）基金托管人内部控制的目标是（ ）。国有企业改组为上市公司时,其占用的国有土地的处置方式主要自‘( )。√保证业务运作严格遵守国家有关法
- 基金销售机构针对保险公司、财务公司等机构客户,可以通过召开研讨会、推介会的办法,争取客户的认同,以达到促销目的。 （ ）发行对象认购的股份自发行结束之日起,（ ）月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制
- 在经纪业务经营中,经营管理风险是由于种种原因造成交易差错,交易结果违背委托人意愿而造成证券经营机构的经济损失。 （ ）我国《证券投资基金法》规定,并侧重分析经济现象的相对静止状态。某证券组合2007年实际平均
- 上海证券交易所实行全面指定交易后,证券登记结算公司在 （ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。金融期货的主要交易制度有（ ）。外部信用增级包括但不限于（ ）。配股公告日
配股公告日后一天
配股登
- 以下出资时间符合规定的有（ ）。在（ ）中,证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息,从而投资者不可能通过分析以往价格获得超额利润。影响一个行业兴衰的因素有（ ）。能够用来判断公司生
- 证券自营业务原始凭证应至少妥善保存（ ）年。基金进行利润分配时,会导致（ ）。发起人以非货币性资产出资,应将开展业务所必需的（ ）投入拟发行上市公司。在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ ）。5年
7年#
1
- 证券营业部对业务差错的处理原则有（ ）。基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期（ ）。某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券,若1年中通货膨胀率为4%,则该投资者的实际收益
- 具体的说,证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（ ）。公司的总资产周转率是（ ）。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满( )年．认真与客户签定证券买卖代理协议,坚持了解客户的原则,忠实
- 取得证券交易所普通席位的条件是（ ）。经中国证监会批准
具有证券交易所的会员资格#
缴纳交易押金
缴纳席位费#
- 证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（ ）。开户和证券交易过户
证券交易过户和签订证券协议
开户和签订证券协议#
开户和接受具体委托
- 证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计,（ ）,没有长期投资。试求该证券专营机构的净资本。进行战略投资的外国投资者,5
1,3依法责令整改#
暂停办理相关业务#
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员
- 客户信用风险主要是指由于客户违约,不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。（ ）由于在岸基金的（ ）均处于本国境内,所以,基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。c第
- 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（ ）证券账户。关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ ）。（ ）是在原有金融工具或金融产品的基础上,将其构成因素中的某些高风险因子进行剥离,使剥离后
- 也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。第 31 题 预备用于交换的上市公司股票,应具备该上市公司最近I期末的净资产不低予人民币（ ）亿元,或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。基金
- 国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终,结算参与人T+1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的,中国结算上海分公司应（ ）从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。按成交顺序由前
- 在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人应享有的权利有（ ）。设立证券公司应当具备的条件是（ ）。有权拒绝接受不符合规定的委托要求#
有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
有权按规定收取服务费用#
对违约或损
- 网上定价市值配售中,投资者的申购报价须在规定的询价区间内,且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。关于内核,以下说法正确的是（ ）。基金业常用的营业推广手段有（ ）。下列关于我国证券交易所的说
- 证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时,应该（ ）完成交易。证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的（ ）。基金绩效衡量需要考虑的因素包
- 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价。（ ）第 10 题 上海证券交易所上网发行资金申购的时间一般为（
- 关于客户资产管理业务的运作,下列说法中正确的有（ ）。我国第一家专业性证券公司是（ ）。根据我国政府对WTO的承诺,我国证券业在5年过渡期。允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过
- 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜是代办股份转让主办券商业务的主办业务之一。对占有单位的无形资产,应区别下列情况评定重估价值（ ）。依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是（ ）。财政收入包括的主要
- 未办理指定交易的A股投资者,其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管,利息按银行活期存款利率计算。（ ）债券基金是指主要投资于（ ）的基金类型。×国债#
金融债#
公司债#
股票×
- 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,应在中国证监会批复同意后（ ）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。随机漫步理论的主要观点有（ ）。在一个有效的股票市场上,对于股票来说（ ）。债券
- 证券公司申请会员资格时需提交（ ）。随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备,为管理好这部分资金,成立了代表国家进行投资的（ ）。申请报告#
机构设立的有效批准文件#
- 境外证券经营机构要取得8股席位,必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。 （ ）回售条款相当于债券持有人（ ）。√无条件出售给发行人的1张美式卖权
无条件向发行人购买的1张美式买权
无条件出售给发行人的
- 委托指令的基本要素包括（ ）。亚洲证券分析师联合会的英名缩写是（ ）。证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的（ ）；证券营业部的证运营资金不得少于人民币（）万元?禁止任何金融机
- 关于申购资金冻结、验资及配号,以F说法正确的有（ ）。关联公司之间相互提供（ ）虽能有效解决各公司的资金问题,中国证监会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知,开展( )在证券交易所参与债券交易试点．申购日后
- 在证券交易所债券质押式回购交易过程中,以券融资方只要确其在登记结算机构保留存放的回购抵押的债券量应大于或等于融入资金量即可。（ ）上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材
- 下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（ ）。普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的,普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（ ）。全额交易结算资金制度
风险准备金制度
坏账准备
行业检查#出席股
- 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的（ ）。会计报表审计过程包括（ ）。5%
10%#
15%
20%审计完成阶段#
实施审计阶段 #
计划阶段#
评估阶段会计报表审计过程包括计划
- 上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报。申报指令可以更改或撤销,但认购申报已被受理的除外。（ ）基金募集申请核准的主要程序．以下说法正确的是（ ）。公司改组时,资信良好,经在中国境内注册
- 证券经营机构要从事证券经纪业务,需要具备的条件是（ ）。下列报告需要中国证监会核准的有（ ）。在集合资产管理计划中,不需要客户承担的义务是( )．必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人#
- 对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。第 5 题 内地企业在香港创业板发行与上市,新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前,在大致相同的拥有权及管理层管理下,一般要求
- （ ）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。完全垄断市场类型的特点有（ ）。法律风险
市场风险#
经营风险
管理风险垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量#
垄断者在制定产品的价格与生产数量方
- 证券公司申请开立多个自营账户的,不得超过按照证券公司每（ ）注册资本开立l个证券账户的标准计算的证券账户数量。第 80 题 企业(或公司)申请发行债券,须向国家发改委报送（ ）等文件。深圳证券交易所规定的ETF的
- T+1滚动交收目前适用于我国的（ ）交易等。第 74 题 国内可转换公司债券的发行方式主要有（ ）。基金业绩分组比较的基本思路是,通过恰当的分组。尽可能地消除由于（ ）而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。
- 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务,未经委托人许可严禁泄露,因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（ ）第 87 题 反收购管理层防卫策略有（ ）。证券交易的竞价结果有三种可能,不可能的
- 投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户.（ ）关于依法处分基金财产的说法,正确的是( )。√基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法
- 上海证券交易所A股送股日程安排中,错误的有（ ）。证券组合分析法的理论基础包括（ ）。股票发行的定价方式可以是( )。申请材料送交日为T-5日前
向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
公告刊登日为T日
最后交易日为T
- 对证券营业部的说法错误的是（ ）采用殷价平均法,用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。属于非法人机构
可以承包、租赁方式经营#
不得以合资、合作方式设立
未经批准不得再下设营业性场所殷价平均数#
股价
川公网安备 51012202001362号