- 证券营业部交易系统常见故障的应急处理有（ ）。第 98 题 上市公司申请发行新股,当日股票（ ）。衡量公司行业竞争地位的主要指标是（ ）。自助委托中断可启用柜台委托#
远程终端中断可改用电话自动委托#
电话自动委
- 下列不属于非柜台委托的是（ ）。基金资产（ ）以上投资于债券的为债券基金。下列属于金融工程技术在公司理财方面的应用的是（ ）。书面委托#
电话委托
传真委托
自助委托50%
60%
70%
80%#“垃圾”债券#
货币互换
桥式
- 2000年以后,我国的新股发行出现过（ ）形式。第 66 题 公司债券上市交易后,发行人有下列（ ）情形之一的,证券交易所对该债券停牌。证券组合管理的目标是( )。网上竞价发行
上网定价发行#
网上累计投标询价发行#
- 商业银行与其他参与者之间债券交易的资金结算应当通过人民银行资金划拨清算系统进行。（ ）基准比较法在实际应用中存在的问题有（ ）。套期保值之所以能够规避价格风险,是由于期货市场上存在哪些经济原理?（ ）证券
- （ ）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。B股始算会员分（ ）。关于上网发行资金申购流程,下列说法正确的是( )。中央结算公司
中国人民银行
银行业监督协会
同业中心#基本结算会员#
一般结算会员#
特
- 经中国证监会批准,证券公司可以经营的业务包括（ ）。第 60 题 首次发行的股票在中小企业板上市的,发行人及其主承销商可以根据（ ）结果确定发行价格。中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系
- 根据相关规定,合格境外投资者作为中国结算公司的结算参与人的途径为（ ）。（ ）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。关于个人投资者投资基金的税收,以下说法正确的是( )。基金管理人的职责包括( )。
- 上海证券交易所A股资金的交收应首先满足一级市场交收,然后满足二级市场交收。（ ）在委托时,( )的身份确认可不由密码控制．在上市公告书中,发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况,主要包括( )。√电话自
- 按持有人权利的性质不同,可以把权证分为认购权证和认沽权证。（ ）增发新股过程中涉及的（ ）等,需要重点分析的是（ ）。目前我国股票市场实行T+1清算制度,而期货市场是（ ）。招股说明书及其摘要所引用的财务报告、
- 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义。在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
- 国债回购交易中申报提交的质押券应当为国债或企业债。（ ）H股上市公司审核委员会成员,要求（ ）。估值方法的（ ）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法,遵守同样的估值规则。股票基金的最大特点是（
- 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（ ）。（ ）要贯穿于公司经营活动的始终,确保授权制度的贯彻执行。清算、交割、交收中的禁止行为包括（ ）。下面关于并购重组审核的说法正确的是（ ）。招股说明书中应披露
- 证券公司申请设立证券营业部应向（ ）报批。指数化的局限性包括（ ）。钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于（ ）类型的市场结构。（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个
- 上海证券交易所固定收益平台交易采用（ ）两种方式。内部环境控制主要包括（ ）。完全预期理论认为,下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（ ）。市价交易
限价交易
报价交易#
询价交易#建立科学的决
- 在配股权主导缴款期结束后,由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。市场营销控制过程包括的步骤有（ ）。在构建证券投资组合时,投资者需要注意（ ）问题。基金收益的来源有( )。×管理部门设定具体的市场营销目标
- 关于证券自营业务,说法正确的是（ ）第 79 题 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台及中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台完成首次公开发行股票的（ ）。第 96 题 内部融资的特点有（
- 全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是（ ）。根据股利贴现模型,如果股票净现值（ ）零,则应买人股票。下列说法错误的是（ ）。公司的流动资产周转率是（ ）。有利于降低利率风险#
有利于合理确定债券
- 下列属于证券经纪商的义务的是（ ）中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（ ）。（ ）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品,由于它们具有较好的结构特性,在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。认
- 根据相关的要求,单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。有下列情形之一的证券公司不得申请注册
- 上网定价发行时,申购资金必须冻结在指定清算银行的申购专户中,并按企业活期存款利率向发行人计付利息。（ ）√√
- 司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的,证券公司应当处分担保物,实现因向客户融资融券所生债权,并协助司法机关执行。 （ ）第 24 题 国际开发机构申请在中国境内
- 深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的（ ）。在下面哪些情况下,证券交易所可以决定临时停市：（ ）。9：30～11：30、13：00～15：00
9：15～11：30、13：15～15：00
9：15～11：30、13：00
- 目前我国通过证券交易所进行的股票交易采用的报价方式有电脑报价和书面报价。 （ ）我国公司债券与企业债券的区别主要有( )。×发行对象不同
发行利率确定机制不同
流通或变现方式不同
发行定价方式不同#×答案为D。我
- 我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是（ ）。进行资产配置时构造最优组合的内容有（ ）。证券经纪商有（ ）作用。发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐
- 证券公司服务质量的提高不仅指礼貌待客、微笑服务,属于选择性政策工具的是（ ）。根据公司财务状况分析的综合评价法,公司财务分析的内容主要是评价（ ）,它们之间大致可按（ ）的比例分配比重。机构投资者买卖基金的
- 证券服务部在经营中不得为客户办理资金存取,只有在接受基金持有人委托的条件下,才能从业基金资金的管理工作。当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时,下列何种说法正确（ ）。√1年
5年
3年#
2年专家理财
专业理财
- 下列带来证券交易风险的原因中,属于主观原因的是（ ）。价值型股票可以进一步被细分为( )。可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是( )。美国“9·1 1”事件
某些上市公司倒闭
自然灾害
证券经纪商违规操作#
- 《上海证券交易所债券交易实施细则》规定,债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（ ）进行申报。下列内容不属于ETF的特点的是（ ）。担任主承销商的证券公司应当重点关注下列哪些事项,并在尽职调查报告中予以说明
- 关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定,下列说法正确的有( )。（ ）是在原有金融工具或金融产品的基础上,将其构成因素中的某些高风险因子进行剥离,使剥离后的各个部分独
- 它的存在对股份公司和投资者来说的意义有（ ）。内部控制的（ ）要求通过科学的内部控制手段和方法,维护内部控制制度的有效执行。证券公司申请融资融券业务试点的条件是（ ）。（ ）是把两个或两个以上的不同类型的
- 基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定,提前 （ ）个工作日,以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。下列属于金融工程技术在公司理财方面的应用的是（ ）。1#
2
3
5“垃圾”债券#
货币
- 挂牌公司出现下列（ ）情形之一的,主办报价券商应终止其股份挂牌报价。债券远期交易共有8个期限品种,期限最短为2天,最长为365天,其中（ ）品种最为活跃。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司
- 集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎的原则管理和运作本集合资产时,可向委托人承诺最低收益。（ ）印花税最后由( )统一向征税机关缴纳．股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的(
- 证券公司办理集合资产管理业务,应当保证（ ）相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。单只基金在任何交易日买人权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的（ ）。证券公司在特殊情况下,（ ）以他人名义设立
- 发行人不得有（ ）情形。创业板上市公司出现以下( )情形之一的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示．年2月3日,决定建立外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议制度,但目前仍处于持续状态#
最近36个月
- （ ）的红股,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。是指证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,以实现资产收益
- 以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误的是（ ）。上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是,可转换公司债券的期限为（ ）。自然人申请变更证券账户注册资料的,首次投资完成后取
- 证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专甩账户,不可用于买卖上市的国债。（ ）下列关于净额清算的说法,不正确的有（ ）。在订单匹配原则方面,根据各国（地区）证券市场的实践,优先原则主要有( )．×可以简化操作
- 1992年初,人民币特种股票即B股最先在（ ）证券交易所上市。现代股份制公司主要采取（ ）形式。上海#
深圳
香港
纽约股份有限公司#
有限责任公司#
无限责任公司
合伙制公司
- 指定交易是指,凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者,必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人,作为其证券交易的唯一受托人,并由该交易参与人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海证券交易所市场证券
川公网安备 51012202001362号