- 积极型股票投资战略的目标是（ ）。第 83 题 代理成本理论认为,伴随着股权一债务比率的变动,公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与（ ）的抵消作用,从而使公司价值最大化。影响股价变化的宏观经济与
- 投资组合保险策略的支付曲线是直线。 （ ）资产负债率公式中的“资产总额”是扣除（ ）后的净额。1999年11月4日,美国国会通过（ ）,标志着金融业分业制度的终结。下列属于间接投资工具的是( )。×累计折旧#
无形资产
应
- 恒定混合策略在下降时买人股票,上升时卖出股票,其支付曲线是凹型。 （ ）商业银行等中国证监会规定的机构可以向（ ）申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（ ）。√
- 根据简单过滤器规则,（ ）。上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是,可转换公司债券的期限为（ ）。股票价格上升了一定百分比,则卖出
股票价格上升了一定百分比,则买入#
股票价格上升了一定百分比,
- 下列关于QDII基金资产估值的说法正确的是（ ）。基金的会计核算对象包括（ ）。关于OBOS的说法,错误的是（ ）。信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合（ ）。对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人
- 按公司规模划分的股票投资风格通常不包括（ ）。在股份有限公司中,( )不得兼任监事。小型资本股票
大型资本股票
混合型资本股票
中型资本股票#工会干部
董事#
经理#
财务经理#【解析】答案为BCD。在股份有限公司中董
- 基金托管人应当具备的条件有（ ）。场内申购赎回时,ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（ ）。在美国,住房抵押贷款大致可以分为（ ）。超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权,获此授权的主承
- 以下说法正确的是（ ）。市场行为最基本的表现是（ ）。下列关于企业债的说法,正确的有( )。证券投资基金反映的是一种( )关系,是一种受益凭证。买入并持有策略适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配
- 我国基金托管人由（ ）批准的商业银行担任。（ ）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。网下发行方式的主要缺点是( )。中国证监会
中国人民银行
中国证监会和中国人民银行
中国证监会和中国
- 基金托管人对每一个基金单独设账,分账管理。 （ ）基金资金清算根据交易场所的不同分为（ ）。提出套利定价理论的是（ ）。德尔塔正态分布法中,VaR取决于两个重要的参数,即（ ）。√本地债券市场结算
交易所交资金清
- 证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时。客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。 （ ）其他收入包括（ ）。基金管理人委托代销机构办理基金的销售时,应当签订( ),明确双方的权利和义务。×赎回
- 基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在（ ）等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。当市场表现出强烈的上升或下降趋势时,恒定混合策略的表现将劣于（ ）。总资产
基金管理年限与
- （ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。在以下( )情况下,证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请．总经理
董事会
风险控制委员会
投资决策委员会#客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用
- 基金绩效衡量是对基金经理（ ）的衡量。公司申请发行可交换公司债券,要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（ ）。债券资产组合管理目的有（ ）。收购要约约定的收购期限不得少于（ ）日,并不
- ETF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而1OF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票。 （ ）我国的金融债券包括（ ）。我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般
- 基金监管的重要意义体现在（ ）。任一企业集合票据募集资金额不超过（ ）人民币。行为金融理论认为,投资者由于受（ ）的限制,将不可能立即对全部公开信息做出反应。发行人首次公开发行股票报送申请文件,初次报送
- 证券公司对中国证监会派出机构的审核意见持有异议的,可在审核意见之日起（ ）工作日内向中国证监会申请复议。我国《证券法》规定,公开发行是指（ ）。逆时钟曲线法的不足之处在于（ ）。在股票定价分析报告中进行二
- 标准差将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来,用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。 （ ）分组比较就是根据等,将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。（ ）×资产配置的不同#
风
- （ ）一般有一个固定的存续期,存续期满后,可以通过一定的法定程序延期。上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前,应当至少发布（ ）次提示公告,提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的（ ）
- 如果认为市场是有效的,应采取积极的投资管理策略。 （ ）第 74 题 发起人不得以（ ）等作价出资。下面关于境外上市外资股的阐述正确的是（ ）。×劳务#
信用#
商誉#
非货币财产境外上市外资股是指股份有限公司向境
- 期末可供分配利润将转入下期分配。 （ ）根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定,（ ）是证券交易所的最高权力机构。期权交易中的选择权,属于交易中的( )。×会员大会#
理事会
监察委员会
总经理买方#
卖方
双方
- 根据股利贴现模型,应该（ ）。撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有（ ）。如果缺少规定的要件,这体现了( )。买入被低估的股票,卖出被高估的股票#
卖出被低估的股票,卖出被高估的股票
卖出被低估的股票,买人被高估
- 大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条（ ）弯曲的曲线来表示,而且（ ）的凸性有利于投资者提高债券投资收益。证券营业部的损益管理大致包括（ ）。向下,较高#
向下,较低
向上,较高
向上,较低统收统支、单独核算
- 证券组合理论认为,证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（ ）。预期理论暗含着一个假定是：不同期限的债券是可以（ ）的。20世纪B0年代初期,我国开始利用国际债券市场筹集资金,发行的主要债券品种有（ ）。
- 关于加强指数法的说法正确的有（ ）。在美国,私募基金的投资人不得超过（ ）人。现行的证券交易竞价方式有（ ）。关于中证全债指数论述正确的是（ ）。当( )以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系
- 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（ ）。下列负责处理基金公司自身费用支付的部门是（ ）。在权证创设的相关规定上,深圳证券交易所规定,T日创设的权证要到了（ ）日才能卖出。在证券交易市场发展的早
- 证券投资基金作为一种投资工具,把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资,拓宽了中小投资者的投资渠道。（ ）下列证券中,最容易受到购买力风险影响的证券为( )。√普通股
优先股#
固定收益政府债券#
固定收益金融
- 在我国,承担基金份额注册登记工作的主要是（ ）。维持担保比例超过( )时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券．基金管理公司#
基金托管人
中国证券登记结算有限责任公司#
基金代销机构100%
20
- 对不存在活跃市场的投资品种,应采用最近交易市价确定公允价值。 （ ）第 69 题 审计风险由（ ）组成。主承销商对于本次发行有关的发行人未公开的法律和财务文件的查阅权利是( )。是股票价格的基石。×检查风险#
固
- （ ）证券组合是由各种货币市场工具构成的,如国库券、高信用等级的商业票据等,安全性很强。根据有关规定,如果封闭式基金募集的资金达不到规定的标准,那么基金不能成立,赎回的期权价值就越小,则相应的费用由发起人承
- 以T日为股权登记日,应当符合：上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的（ ）。公司改组为上市公司时,如果原公司已经缴纳出让金,并取得了土地使用权,基金管
- 只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖。高通货膨胀下的GDP增长必将导致证券价格的（ ）。2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定,全国银行间债券市场回购期限最长为( )天．×上涨
剧烈波动
下跌#
- 风险控制制度由董事会组织各部门制度。 （ ）赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是( )。×保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例#
保护原有普通股票股东的利益和持股价值#
确保公司股份能足额认购
增加公
- 一般规定,交易所会员在至少保留（ ）个席位的前提下允许转让席位。按公司规模划分的股票投资风格通常不包括（ ）。一个#
两个
三个
四个小型资本股票
大型资本股票
混合型资本股票
中型资本股票#
- 境内证券经营机构要取得b股席位,必须取得国家外汇管理局颁发的（ ）。在我国企业债券发展的整顿期,企业债券的发行的变化是（ ）。下面不是债券基本性质的为（ ）。股份有限公司应在创立大会结束后( )天内申请设立登
- 下列关于风险准备金的说法正确的是（ ）。第 52 题 募集方式设立股份有限公司的,应当于创立大会结束后（ ）日内向公司登记机关申请设立登记。结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（ ）。根据目前有关
- （ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是（ ）。证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人,且不少于本单位总人数的（）。商业银行#
证券公
- 目前,我国零数委托适用于（ ）。集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有( )．卖出股票#
买人股票
卖出记账式国债
买人记账式国债集合资产管理计划的特点#
投资方向
投资种类
投资组合设计#【解析】答案为AD．
- 可转换债券转换成股份的计算公式为可转债的手数乘以1000除以当次转股初始价格。（ ）T+1滚动交收目前适用于我国的（ ）交易等。督察长的执业素质和行为规范有（ ）。由于股东只承担有限责任,也就是债券期限的加权平
- （ ）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。根据基金运作方式,基金可以分为（ ）。市场灵敏度
市场有效性#
市场长期性
市场有机性封闭式基金#
开放式基金#
成长型基金
收入型基金
川公网安备 51012202001362号