- 根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或者开除会员应当自决定后的（ ）个工作日内向中国证监会备案。3
5#
7
10
- 《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（ ）进行基本约定。基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括（ ）。下列属于消极型组合管理策略的有( )。权利和义务#
业务规则#
- 债券质押式回购交易过程中的以资融券方,只要能保证到期还回债券,在回购期内可以动用抵押债券。（ ）××
- 在交易所回购交易开始时,申报买卖部分为卖出的交易方是（ ）。保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（ ）的前提下,3月份交易天数为22天,中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为2
- 以下关于计价单位的说法,正确的有（ ）。养老基金制定投资政策的程序,一般需要考虑到（ ）。下列采用了整合技术的金融工具有（ ）。股票为“每股价格”#
基金为“每份基金价格”#
权证为“每份权证价格”#
债券为“每百元面
- 清算价款时,同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算,不同清算期发生的相同种类的价款也可以合并计算。 （ ）成长型基金的投资目标是（ ）。根据行业的生命周期分析,处于（ ）内的企业数量在增加、产
- （ ）是证券公司自营业务面临的主要风险。基金管理公司投资管理的基本目标是（ ）。消极的债券组合管理者通常把市场价格看作（ ）。公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东,这种股息叫做( )。法律风险
经营风险
- 目前,我国公开发行的股票的交易方式是（ ）。下列说法正确的是（ ）。收益率曲线的类型主要有（ ）。证券交易所的信息系统发布网络可由以下渠道组成（ ）。中小企业板块是在( )中设立的一个运行独立、监察独立、代码
- 开立证券账户的基本原则是（ ）。境内上市公司所属企业到境外上市,其股东大会应当逐项进行的表决事项有（ ）。基金托管人内部控制的基本要素包括（ ）。（ ）对有效市场假设理论的阐述最为系统。下列关于企业发行
- 目前A股印花税按成交金额的2%o计收。（ ）第 31 题 商业银行发行次级定期债务,须向（ ）提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。第 23 题 收购人通过证券交易所的证券交易,持有一个上市
- B股始算会员分（ ）。根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为（ ）。我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（ ）方式。基本结算会员#
一般结算会员#
特别结算会员
优先结算会员技术分析#
基本分析
定性
- 自营业务与经纪业务相比具有的特点有（ ）。第 75 题 外资股发行的招股说明书可以采取的形式有（ ）。2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为（ ）和（ ）。外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（
- 上海证券交易所上市的可转债“债转股”交易时,1手债券的面值是（ ）。第 83 题 发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好,符合（ ）。下列关于通货膨胀的说法,错误的是（ ）。企业短期融资券注册会议原则上
- 下列关于净额清算的说法,应当符合的条件有（ ）。针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户,以达到最佳的营销效果。上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问,提高清算效率
清算价款时,同一清算期内不同种证券
- 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 （ ）。下列关于发行可转换公司债券净资产要求说法正确的是（ ）。关于恒生指数的叙述,正确的是（ ）。会计报表审计过程包括（ ）。证券公司的监事会有权
- 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。 （ ）具体的说,证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（ ）。×认真与客户签定证券
- 目前我国证券登记实行证券登记申请人申报制度。（ ）证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（ ）。公司发行记名股票的,上市公司董事会应当对( )发表明确意见。担负着投资计划反馈的职能,及时向投资决策委员会提供市
- 实现证券和资金的收付称为（ ）。发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（ ）。（ ）证券投资组合以资本增值为目标,投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长,
- 违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列（ ）情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严
- 当融资融券交易出现异常时,交易所可视情况采取的措施有 （ ）。CFA协会是一家全球性非赢利专业机构。CFA协会的前身是（ ）。下列属于债券特征的是( )。我国《证券法））规定,证券业和银行业、信托业、保险业( )。调
- 当日结算参与人资金划拨业务全部结束后如果“账户余额+(上日T+0实收付)一冻结金额一最低备付金限额
- ETF认购方式可分为（ ）。关于股票流动性的叙述,正确的是（ ）。某投资者的一项投资预计两年后价值100 000元,假设必要收益率是20%,下述最接近按复利计算的该投资现值的是（ ）。网上现金认购#
网下现金认购#
网上组
- 资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定．也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。（ ）某投资者甲持有一债券,面额为100,票面利率为10%,期限为3年,于2006年12月31
- 结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额每季度进行重新核算、调整。 （ ）××
- 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（ ）条件的,可以采用大宗交易方式。证券公司收取证券投资顾问服务费用的方式有( )．债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币
- 一般来说,交割、交收方式可分为（ ）下面的陈述中（） 是正确的。股东大会是由股份有限公司全体股东组成的、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为（ ）。证券发行人派发现金红利或利息时,登记结算
- 证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。 （ ）国际债券的种类包括（ ）。金融衍生工具依照（ ）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍
- 根据目前有关规定,B股现金红利派发日程安排正确的为（ ）。交易型开放式指数基金的主要特点不包括（ ）。采用无套利均衡分析技术的要点是（ ）。向交易所提交公告申请日为T－1日#
公告刊登日为T日#
申请材料送交日为
- 我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（ ）分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备,为管理好
- 金融期权交易中进行流通转让的对象是（ ）。下列有关循环周期理论的描述,正确的有（ ）。基金管理公司内部控制制度的组成部分有( )。从几何上看,在收益率与系统风险所构成的坐标系中,( )实际上是无风险收益率与基金
- 按照上海证券交易所法人结算模式,登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1日规定的时间进行（ ） 交易的资金交收。下列关于基金财务会计报告分析的叙述错误的是（ ）。T+1日和T日
T+1日
T
- 深圳证券交易所规定．股票申购单位为500股,每一证券账户申购委托不少予500股,超过500股的必须是500股的整数倍。但不得超过本次上网定价发行数量。且不超999 999 500股。 （ ）在折算率公布的方法上,上海证券交易所定
- ETF的清算交收涉及（ ）。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁入措施。不是场外交易市场．下列关于基金份额持有人的说法中,正确的有( )。对于集中投资
- 证券的柜台自营买卖交易量较小,比较分散。下列采用了整合技术的金融工具有（ ）。属于寡头垄断型产品的是（ ）。是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。采用殷价平均法,用来度量所
- （ ）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易,是我国第一只上市交易的投资基金。关于中小企业板指数描述错误的是（ ）×7,非执行董事
5,执行董事
10,执行董事
3,非执行董事#股权转让难易程度不同#
股权证明形式不同#
公
- 对于不履行义务的会员,证监会有权根据情节轻重给予一定的处分。证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务,并由( )进行复核．×托管机构#
证券公司自己
推广机构
结算托管部门×【解析】答案为A．证
- 在证券经纪关系中,证券经纪商是（ ）。公司的速动比率是（ ）。授权人
受托人#
委托人
代理人#2.78
2.53
2.20#
1.56
- 证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（ ）。根据中国证监会证监[1998]4号《上市公司股东大会规范意见》,利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后,以备公众查阅。下列资产重组方式中,属予扩张型公司
- 关于债券价格报价,国债交易采取净价交易的原则#
全价交易是以含有应计利息的价格报价,按净价价格进行交割
竞价交易是以含有应计利息的价格报价,买入期货合约#
持有现货空头,有关回售公告至少发布3次#
变更募集资金投
- 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起（ ）日内编制权益变动报告书,向中国证监会、证券交易所提交书面报告。关于机构法人投资基金的税收,应并入企业的应
川公网安备 51012202001362号