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资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应

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  • 【名词&注释】

    委托人(principal)、委托事项(entrusted task)、不定期(irregular dates)、证券经纪商(security broker)、必须有(must have)

  • [判断题]资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。 ( )

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  • 学习资料:
  • [多选题]具体的说,证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括( )。
  • A. 认真与客户签定证券买卖代理协议,坚持了解客户的原则,忠实办理委托业务
    B. 经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务,未经委托人许可严禁泄露
    C. 经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有(must have)真实的凭证和详实的记录
    D. 为客户融资、融券,从事信用交易
    E. 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托

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