- 证券公司向证券交易所申请取得交易席位时,应出示或提供的材料不包括（ ）。会员资格证明文件
证券公司职工名册及身份证明#
经营证券业许可证
营业执照(副本)
- 证券交易所会员转借席位给其他会员,必须经过（ ）批准。上市公司应当在可转换公司债券期满后( )个工作日内,办理完毕偿还债券余额本息的事项。证券交易所#
中国证监会
理事会
会员管理部门2
3
5#
10【解析】答案为C。
- 委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,可以考察的方面有（ ）。下列不能成为凭证式国债承销机构的是( )。√3
5#
7
10风险控制法
情
- 证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失；客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可
- 买人股票500万股,申购新股6 000万股,标准券是否足够(不考虑各项税费)?（ ）基金管理人应当自基金合同生效之日起（ ）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。能够对证券组合绩效的深度和广度进行综合评
- 下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有（ ）。外汇期货交易自1972年在（ ）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。中国证监会于2006年8月发布了《关于基金管理公司提取风险准
- 关于股票上网发行资金申购的规则,下列说法正确的有（ ）。具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格,应当具备下列条件（ ）。商业银行法相金融债券应具备的条件是（ ）。基金的主要收人来源有（ ）。我国公
- 提醒投资者给予特别关注。养老基金制定投资政策的程序,一般需要考虑到（ ）。证券投资顾问业务的基本原则有( )．通常,收购公司的目的在于( )。通过各种通讯方式,而不通过集中的交易所,掌握基金资产的投资绩效并作出
- 证券清算交割．交收两个过程统称为（ ）首次公开发行公司的（ ）必须出席公司推介活动。下列关于比较研究法的说法,正确的是（ ）。收付
登记
结算#
过户控股股东
董事长#
董事会秘书#
总经理#横向比较一般是取某一时
- 全国银行间债券回购参与者不包括（ ）。（ ）自股份发行结束之日起12个月内不得转让。公司的销售毛利率是（ ）。证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,并由（ ）代扣代收。商业银行及
- 在深圳市场,投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理,未完成交收的证券不得转托管。 （ ）第 83 题 我国《公司法》关于发起人资格的规定,包括（ ）。托管人召集基金份额持有人大会,应提前公告大
- 新股网上竞价发行中．投资者作为（ ）在指定时间通过证券交易所会员交量柜台,以不低于发行底价的价格及限购数量进行。第 20 题 上市公司购买的资产为股权的,其资产总额以（ ）为准。分析公司所属产业包括分析（
- 下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有（ ）。关于A股与H股的关联性问题,以下说法正确的是（ ）。上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告#
经济前景的预测分析和展望研究#
有关股票市场变动态势的商情报告#
- 结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（ ）。（ ）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。1年定期存款利率
金融同业活期存款利率#
0
活期存款利率财政部
中国人民银行
中国银监会
中国证监会#
- 结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。 （ ）某公司2008年税后利润201万元,所得税税率为25%,利息费用为40万元,则该公司2008年已获利息倍数为（ ）。股票基金财务会计报表分析包括( )。×7.70#
8.25
- 我国现行规定的委托指令有效期,分当日有效和约定日有效两种。（ ）VaR法来自于（ ）的融合。某投资者投资10000元于一项期限为3年、年息8%的债券(按年计息),按复利计算该项投资的终值为（ ）。下列人员不得担任独立董
- （ ）月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,（ ）月内不得转让。基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本,还未正式生效,因此,若股票前景不妙则应该（ ）,36个#
6个,12个
6个,12个
- 大宗交易的成交申报须经证券交易所确认后,买方和卖方不得撤销或变更成交申报,并必须承认交易结果、履行相关的清算交收义务。（ ）利率期货品种主要包括（ ）。基金管理人是( )。.√单只股票期货
债券期货#
主要参考利
- 投资者在资金账户中的存款可随时提取,但不计利息。（ ）金融工程技术的实现需要得到（ ）的支持。下面影响股票价格的因素中,通常会刺激股票价格上涨的因素有（ ）对基金信息披露质量的最重要、最根本的要求是( )。×
- 我国股权分置改革试点工作启动的时间是（ ）。会计异常体现在（ ）。属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是（ ）。（ ）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。发行可转换为股票的公司债券的
- 完成了清算和交收,其境外实有资产总额不低于（ ）亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（ ）亿美元。下列关于QDII基金资产估值的说法正确的是（ ）。《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票
- 目前,我国银行间市场质押式回购的期限除14天,21天,1个月,4个月,3个月外还包括（ ）。按照我国证券市场的最新行业划分方法,全部上市公司被分为（ ）个门类。7天#
32天
45天
2个月#
6个月11
12
13#
14
- 以下关于金融衍生工具的说法,正确的有（ ）。第 93 题 有限责任公司和股份有限公司的区别是( )。有限责任公司和股份有限公司的区别是( )。又称“金融衍生产品”#
是与基础金融产品相对应的一个概念#
建立在基础产
- 证券交易的特征表现为（ ）。可交换公司债券面值为每张人民币（ ）元,发行价格则由上市公司股东和保荐机构通过市场询价确定。负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算的部门是( )。流动性#
收益性#
风险性#
安
- 由于网上委托处于全开放的互联网之中,投资者应充分了解和认识到的风险有（ ）。股份有限公司修改公司章程,必须经出席股东大会的股东所持表决权的( )通过。在银行间市场发行了首批资产支持证券。由于互联网和移动通讯
- 应采取的措施有( )．政府发行实物国债,对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收#
结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外),
- 全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（ ）天。在下列指标的计算中,唯一没有用到收盘价的是（ ）。在一个有效的股票市场上（ ）。该公司的市净率是（ ）。30
61
91#
360MACD
RSI
BIAS
PSY#存在价值高估
既没价
- 根据上海证券交易所的规定,配股缴款的证券公司不得向客户收取的费用包括（ ）。第 93 题 H股发行的核准程序包括（ ）。套期保值的基本类型有（ ）。关联关系包括关联方与发行人之间的( )。委托手续费
佣金#
过户
- 结算参与人的指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户,且账户名称与结算参与人名称应当一致。 （ ）进行资产配置时构造最优组合的内容有（ ）。重大资产重组中相关
- 目前,我国证券交易所的证券回购券种只有国债和特种金融债。（ ）关于股票价值与价格的叙述正确的是（ ）。×股票的账面价值又称面值,即在股票票面上标明的金额
股票价格又称股票行市,是指股票在证券市场上买卖的价格,
- 在我国,证券交易所会员可以在至少保留一个席位的前提下,向其他证券经营机构转让其取得的交易席位。××
- 网上增发新股的优先认购应与普通申购分别挂牌、分开申报,但两者最终申购权及价格的确定都是一样的。 （ ）√√
- 集合资产管理计划推广期间的费用,可以在集合资产管理计划中列支,但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。 （ ）××
- 深圳证券交易所采取的经纪服务制度是（ ）。股份有限公司增加或减少资本,应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）以上通过。基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券基金收取,费率大约为（
- 根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,关于客户资产管理业务的运作,下列说法中正确的有（ ）。以下关于测算债券价格波动性的方法说法正确的是（ ）。证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或
- 证券登记的定义 关于证券登记,下列说法不正确的是（ ）。在不允许卖宅的情况下,当两种证券的相关系数为（ ）时,可以通过按适当比例买人这两种证券,获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。债券流动性越大,投
- 下列关于委托价格的说法,正确的有（ ）。下面关于权证的说法正确的是（ ）。贴现债券、附息债券和息票累积债券是按( )对债券进行分类。限价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交,证券经纪商执行委托指令比较
- 根据深圳证券交易所的相关规定,深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时间为（ ）日。在我国企业债券发展的整顿期,企业债券的发行的变化是（ ）。境内上市外资股采取记名股票形式,以（ ）标明面值,以（ ）认购
- 在证券公司自营业务决策中,应力求避免（ ）。第 70 题 以下属于拟上市公司关联方的有（ ）。（ ）不得担任股份有限公司的董事。该公司的股利支付率是（ ）。下列说法正确的是（ ）。分级授权
分散经营#
分级决策
- 股票期权可以分为现货期权和期货期权。第 24 题 主板上市公司发行新股的,持续督导的期间为（ ）。计算机和复印机行业属于（ ）行业。在中国证券业协会的积极努力下,ACIIA于（ ）认可通过中国证券业协会从业人员资
川公网安备 51012202001362号