- 公司型基金在形式上类似于一般股份公司,但不同于一般股份公司的是,它委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。 （ ）发行人在主板上市公司首次公开发行股票,应当符合：最近3个会计年度净利润均为正
- 各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管,同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。 （ ）第 56 题 （ ）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格
- （ ）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。付息债券到期收益率的实现依赖于（ ）。可转换公司债券的（ ）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格,将所持债券卖给发行人。下列财务指标中属
- 基金销售机构是受（ ）委托从事基金代理销售的机构。第 13 题 证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起（ ）后,可再次提出证券发行申请。现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票
- 指数化的局限性包括（ ）。某一次还本付息债券的票面额为1 000元,票面利率10%,必要收益率为12%,期限为5年,如果按复利计息,复利贴现,其内在价值为（ ）。指数化策略不可以保证投资组合业绩与某种债券指数相同
指数的
- 《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于（ ）亿元人民币。公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )
- 我国封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式。集合竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 （ ）长期衡量通常是将考察期设定在（ ）。拟发行上市的公司改组应遵循的原则是( )。股票以其估值日( )
- 本期利润是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。 （ ）目前我国封闭式基金都是股票基金,均按照（ ）的比例计提基金管理费。×1%
1.5%#
2%
2.5%×
- 基金销售机构应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账,在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。 （ ）√√
- 估值方法的（ ）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法,遵守同样的估值规则。关于流通国债的描述,转让价格取决于对该国债的供给与需求#
一般在证券市场上进行,如通过证券交易所或柜台市场交易#
以个人为发
- 基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行封闭式基金份额的发售。按证券发行主体的不同,有价证券可分为（ ）。上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的( )时
- 开放式基金的直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者,一般通过（ ）等实现。以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误的是（ ）。发审委会议首先对该股
- 对投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入,在国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前,暂不征收所得税。 （ ）1993年,（ ）被批准首次在我国境内发行外币金融债券,发行对象为城乡居民
- 债券的分类标准一般有（ ）。发行者不同#
债券到期日的长短不屙#
债券质量的高低#
债券信用等级的高低
- 稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理,其主要职责有（ ）。股票具有的特征包括（ ）。对各项业务及其操作提出内部控制建议#
独立检查和评价有关内部控制制度#
对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查#
对违
- 对于成长型的股票,（ ）是最常用的辅助估值工具。第 94 题 按行业关联性划分,并购可以分为（ ）。公司治理结构是一种联系并规范（ ）之间权利和义务分配,以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。证券交易所不
- 根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。 （ ）第 43 题 商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后
- 关于基金绩效衡量的说法不正确的有（ ）。反映公司在一定时期内经营成果的会计报表是（ ）。上市公司申请发行新股,要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均（ ）。上市公司申请可转换公司债券在
- N日的乖离率=（ ）。英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准,最初主要交易（ ）。根据中国加入WTO的承诺,中国加入WTO三年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过( )。(当日收盘价-N日移动平
- 一个良好的基准组合应该具有的特征包括（ ）。信用公司债券属于（ ）范畴。基金投资运作中,交易指令具体包括( )。可实际投资的#
可衡量的#
可预先确定的#
具有明确的构成#抵押债券
担保债券
无担保证券#
金融债券买
- 对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收营业税。 （ ）一般情况下,投资者于T日转托管基金份额成功后,投资者可于（ ）日起赎回该部分基金份额。√T
T+1
T+2#
T+3√
- 会计异常体现在（ ）。单独或者合计持有公司（ ）以上股份的股东,可以在股东大会召开（ ）目前提出临时提案并书面提交董事会。在投资者只关注（ ）的情况下,马柯威茨的投资组合理论是完全正确的。封闭式基金采
- 基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（ ）；赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的（ ）,并应当归入基金财产。可转换证券筹资的特点有（ ）。在国际市场上,（ ）的常见形式是国库券,上海证券交易所定
- 证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低,在未来第10年末将得到收入50000元,基金业成为我国发展最快的金融行业之一#
基金行业对外开放程度不断提高 .#
机构投资者取代个人投资者成为基金的主要持有者
基金
- 基金销售的专业性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品,坚持了投资人利益优先的原则,也是监管机构对基金销售的要求。 （ ）第 84 题 首次公开发行股票,发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形（ ）。
- 符合（ ）。vb 第87题：技术分析内容就是市场行为的内容,其中的证券的（ ）是最基本的表现形式。当股票价格保持单方向运动时,下列策略的收益情况由优到劣程度比较为( )。下列关于本期利润的说法,使得基金管理发生
- 有偏预期理论认为,投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（ ）。股票交易中的竞价方式有不同的形式,它们是（ ）。周期循环理论的重点是（ ）因素。下列哪项不属于股份有限公司创立大会的职权?不同股票
优先股票
长期
- 单只基金在任何交易日买人权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的（ ）。中国证监会于（）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》,从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技
- 以下关于保本基金的说法正确的是（ ）。有效市场的最佳选择是（ ）。葛兰碧法则侧重研究的是（ ）。独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导,期限自中国证监会核准本次重大资产重组( )起,应当不少
- 公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。（ ）公司股权分置改革的动议,原则上应当由（ ）一致同意提出。下面关于基金的说法,正确的是（ ）。√董事会
高级管理人员
全体非流通股股东#
全体流通股股东基
- 基金（ ）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。第 66 题 在收购过程中,收购
- 基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有（ ）。基金销售机构是受（ ）委托从事基金代理销售的机构。应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定,对证券公司资产管理
- 对于上市公司股票的投资价值,最常使用的估值方法有（ ）。目前我国凭证式国债的发行期限是( )。第 52 题 下列人员中,可在资信评级机构中担任证券评级业务高级管理人员的是（ ）。发起设立是指由发起人认购公司
- 与QDII基金一样,公募基金也可以进行国际市场投资。 （ ）关于债券的描述,错误的是（ ）。上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是,可转换公司债券的期限为（ ）。（ ）不是对通货膨胀成因的传统解释。企
- 其他收入项目一般根据发生的实际金额确认。 （ ）√√
- 基金管理公司交易部的主要职能有（ ）。基金销售机构是受（ ）委托从事基金代理销售的机构。影响基金组合稳定性的因素有（ ）。货币市场基金的申购、赎回原则有（ ）。首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询
- 由于在岸基金的（ ）均处于本国境内,所以,以下说法正确的是（ ）。根据（ ）的不同,方可转换为公司股票。主承销商在股票承销前,应当进行尽职调查,调查范围包括( )。投资者#
基金管理人#
基金托管人#
基金的投资市场#
- 对个别基金绩效的衡量属于（ ）。第 27 题 H股的发行与上市的条件可以是,且最近1个经审计财政年度收入至少（ ）亿港元,满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。若以S表示标的股票的价格,x表示
- 投资者于法定节假日前最后一个开放日申购或转换转入的基金份额享有该日和整个节假日期间的收益。 （ ）在主板上市公司首次公开发行股票,中国证监会收到申请文件后应在（ ）个工作日内作出是否受理的决定。是QDII基金
- 基金合同成立的前提是投资人缴纳基金份额认购款项。 （ ）证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。√4名#
5名
6名
7名√证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不
川公网安备 51012202001362号