- 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。第 66 题 发行公司债券应当符合的条件是（ ）。已完成股权分置改革的公
- 保证公司债是以公司的不动产（如房屋、土地等）作抵押而发行的债券,是抵押证券的一种。（ ）下列说法正确的是（ ）。通常认为显著相关时,相关系数r的取值范围是（ ）。内地企业在香港创业板上市,公司的最低市值应达
- 中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”,其中“四个独立”包括（ ）。下列选项中,不属于衍生证券投资基金的是（ ）。商业银行等中国证监会规定的机构可以向（ ）申请基金代销业务资格,从事基金的代销
- 附权益权证债券允许权证持有人（ ）。第 86 题 企业有下列（ ）行为之一的,可以不对相关国有资产进行评估。依据（ ）不同,可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构,监管自律机构三大类。组建股份
- 合规总监任职条件包括（ ）。影响债券投资价值的外部因素有（ ）。从事证券工作5年以上#
取得证券公司高级管理人员任职资格#
熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能#
通
- 证券公司集合计划资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的（ ）,也不得超过计划资产净值的10%。基金会计的计量属性属于（ ）。（ ）对任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系提
- 根据《公司法》的规定,上市公司董事会成员中应当有（ ）以上的独立董事。有（ ）情况之一的,公司应当修改章程。某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。我们可以判断这种证券组合属于（ ）。我国证券交易所特别
- 《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了现行的询价制度。（ ）第 3 题 股份有限公司在从事经营活动的过程中,应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本,是遵循
- 具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定,并经股东大会批准。第 95 题 从债务性业务方面来看,以下说法正确的是( )．代销渠道的特点包括( )。股息收入#
资本利得#
利息
公
- 关于金融期货叙述错误的是（ ）。导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况,分别是( )。其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度
在对冲或到期交割前,价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损
金融期货交易双方都
- 是一种综合权利,其中首要的权利是（ ）。对于开市期间停牌的申报问题,我国证券交易所规定( )．可以在证券交易所债券市场上,向财政部直接承销记账式国债。可以股东身份参与股份公司的重大事项决策#
公司资产收益权和
- （ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有（ ）。国债基金是（ ）。以下( )属于资产管理业务的管理风险．基本信息
奖励信息
警示信息
收入情况信息#上市公司的详细
- 有投资者发出收购该公司股票的公开要约,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。（ ）中国证监会于（）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》,从管理体
- 保证公司债券的担保人可以是（ ）。已完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否,可分为（ ）。（ ）降低时,部分投资者将把储蓄转化为股票投资,促使股价上升。发行人#
政府
信誉好的银行
举债公司的母公司未上市流
- 证券的基本功能不包括（ ）。下列关于基金管理公司投资决策的描述,正确的是( )。基金的会计核算涉及( )等经营活动。股票的理论价格可用公式表示为( )。筹资一投资功能
定价功能
资本配置功能
规避风险功能#公司总经
- 可以将资产证券化分为（ ）。证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以( )万元以上( )万元以下的罚款．根据《第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见证券
- 关于证券发行制度叙述正确的是（ ）。下列关于上市公司召开股东大会审议重大资产重组事项的说法正确的有（ ）。证券发行注册制实行公开管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管
- 某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先顺序依次是（ ）。证券发行上市后,首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度。在基金管
- 自2006年开始。随着我国早期发售的封闭式基金到期目的逐步临近,陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2007年底,已有20多只封闭式基金转为开放式基金。（ ）根据《公司法》的规定,股东大会审议代表公司发行在外有表
- 提供虚假财务会计报告罪,是指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告。（ ）发行人在主板上市公司首次公开发行股票,不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券
- 中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成,（ ）以上的基金资产投资于股票。第 99 题 向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循的原则有（ ）。50%
60%#
70%
80%符合国家产业政策要求#
- 代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础,依托（ ）和登记结算公司的技术系统,以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。（ ）是股东权益账户中不同项目之间的转移,对公司的资产
- 息票累积债券是指规定了票面利率,存续期间没有利息支付的债券,所以也常被称为缓息债券。（ ）QDII基金的申购、赎回有一定的特殊性。一般情况下基金管理公司在（ ）日内对该申请的有效性进行确认。下面关于有面额股票
- 非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险,它通常由某一特殊因素引起,与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系,而只对个别或少数证券的收益产生影响。（ ）取得证券交易所普通席位的条件是（
- 成长型基金可分为（ ）。第 1 题 招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成,由（ ）表决通过。董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的（ ）,或公司未弥补的亏损达实收股本总额（
- 中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响,其手段包括（ ）国债承销团的组建须遵循（ ）。经并购重组委员会审核后获得核准的重大资产重组实施完毕后,上市公司申请公开发行新股或者公司债券,同时符合（ ）条件的,
- 关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ ）。某投资者将10 000元投资于票面利率10%、5年期的债券,则此项投资的终值按复利计算是（ ）。我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,作为基金托管人的商业银行实收资本不
- 在实际经济活动中,债券收益可以表现为（ ）。证券市场监管的核心任务是（ ）,也是规范证券市场的根本目的。企业(或公司)申请发行债券,须向国家发改委报送（ ）等文件。基金管理公司内部控制的总体目标是（ ）。（ ）
- 自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。（ ）第 77 题 对并购重组委员会委员的监督主要包括（ ）。结构化的（ ）技术是金融工程的核心技术。
- 上市公司出现以下（ ）所述情形,由证券交易所决定终止其股票上市交易。第 3 题 根据《公司法》的规定,股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（ ）以上的股东的提案。以下不是场外交易市场特征的是（ ）
- 证券市场的基本功能包括（ ）。我国基金托管人由（ ）批准的商业银行担任。风险控制功能
筹资一投资功能#
定价功能#
资本配置功能#中国证监会
中国人民银行
中国证监会和中国人民银行
中国证监会和中国银监会#
- 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币（ ）。有限责任公司召开股东会会议,应当于会议召开()以前通知全体股东;但是,公司章程另有规定或者全
- 地方政府债券由地方政府发行,以地方税或其他收入偿还,我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。 （ ）反映有效组合的收益和风险水平之间均衡关系的方程式是（ ）。市场营销控制过程包括的步骤有（ ）。目前,我国个人
- 根据（ ）划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（ ）天。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和
- 1999年以后,我国金融债券的发行主体集中于政策性银行,其中,以国家开发银行为主,金融债券已成为其筹措资金的主要方式。（ ）基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行封闭式基金份额的发售。股票价格指数的
- 下面关于境外上市外资股的阐述正确的是（ ）。证券登记的定义 关于证券登记,下列说法不正确的是（ ）。关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是（ ）。境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外
- 证券市场中介机构主要包括（ ）。第 47 题 向不特定对象公开募集股份应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）的要求。QDII基金投资金融衍生品,在基金合同、招募说明书中不需说明的是（ ）。
- 开放式基金一般每周或更长时间公布一次,封闭式基金一般在每个交易日连续公布。（ ）客户融资融券卖出后,可以选择( )的方式,偿还向证券公司融入的证券．基金管理人应当自基金合同生效之日起( )个月内使基金的投资组合
- 下面不属于我国金融债券的是（ ）。证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ）。境内上市外资股采取记名股票形式,（ ）。根据国务院《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》,以募集方式设立公司,申请发行境
- 参与证券投资的金融机构包括（ ）。根据上海证券交易所公司行业分类,下面属于“可选消费”行业是（ ）。（ ）把“长期持有”投资战略作为原则,以获取平均的长期收益率为投资目标。由证券公司承办的证券发行称为( )。是一
川公网安备 51012202001362号