- 对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。债券的公开招标定价方式中,如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格,全体中标者的中标价格是单一的,这叫做( )。引导基金分散投资,降低风险#
避免基金操纵市
- 关于我国记账式国债特点叙述错误的是（ ）。可转换证券筹资的特点有（ ）。证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于（ ）人。通过各种通讯方式,不通过集中的交易所,实行分散的、一对一
- 债券互换是一种投资策略,投资者出售一种债券,同时利用出售的收益买入另一种债券。债券互换类型有（ ）。资本资产定价模型的主要假设有（ ）。股东权是一种综合权利,股东依法享有的权利包括（ ）。替代互换#
税差激发
- 以个人为发行对象的（ ）,一般以吸收个人的小额储蓄资金为主,故有时称为储蓄债券。证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括（ ）。基本分析的理论基础建立在（ ）之上。短期国债
流通国债
非流通国债#
中期国债规
- 关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（ ）。证券经纪商的中介性表现在( )．债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有( )。2006年我国推出的储蓄国债（电子式）的特点是( )。金融衍生工具产生的最基本原因是避
- 1952年,哈理。马柯威茨发表了一篇题为《证券组合选择》的论文,这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。（ ）对指数基金认识正确的是（ ）。关于资产支持证券信用增级的说法,正确的是( )。√投资组合模仿某一股
- 基金托管人是基金持有人权益的代表,通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。（ ）下列关于货币市场基金的收益分配,说法错误的有( )。可赎回优先股包括强制赎回和( )两种类型。×投资者于周五申
- 关于恒生指数的叙述,正确的是（ ）。会计异常体现在（ ）。证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取哪些措施？( )恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系
- 对平衡型基金认识不正确的是（ ）。我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（ ）年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。基金的监管
- NASDAQ综合指数是在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（ ）为基础计算的。某投资者以800元的价格购买了一次还本付息的债券,持有2年后以950元的价格卖出,那么该投资者的持有期收益率为（ ）。平衡型基金
- 合规总监任职条件包括（ ）。可以反映投资收益的指标是（ ）。股息当年结清,本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发,这种优先股叫做( )。从事证券工作5年以上#
取得证券公司高级管理人员任职资格#
熟悉
- 新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定,套利交易的头寸在了结时,可以持有一直到期月份,参与现货交割(对于股指期货合约,实行现金交割),也可以在到期交割月份到来之前进行交割,还在等待时机,这时,换到远月份合约,
- 1988年,国债柜台交易正式启动。之后,各省陆续组建了一批证券公司、信托投资公司、财务公司、保险公司、中小商业银行以及财政系统陆续设立了证券营业网点。（ ）下列说法错误的是（ ）。上市公司申请发行证券,董事会
- 交易所交易的开放式基金是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。（ ）第 7 题 （ ）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。下面关于境外上市外资
- 我国《公司法》规定,记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。（ ）基金合同是约定基金管理人、（ ）和基金份额持有人权利义务关系
- 不属于建构模块工具的是（ ）。目前,我国的投资者在ETF募集期间认购ETF的方式不包括（ ）。可转换公司债券的（ ）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格,将所持债券卖给发行人。在二级托管制度下,投资者可将其托管
- 股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（ ）计算出来的未来收入的现值。基金行业高级管理人员必须具备（ ）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及拟任职务相适应的管理经历。下列关于大宗交易的说法,
- 金融期货的主要交易制度有（ ）。基金的会计核算对象包括（ ）。集中交易制度#
标准化的期货合约和对冲机制#
结算所和无负债结算制度#
每日价格波动限制及断路器规则#资产类#
负债类#
资产负债共同类#
资产损益共同
- B股是指（ ）。基金的投资组合管理过程主要由（ ）构成。某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位,持有时间为1年半,对应的赎回费率为0．50%,假设赎回当日基金单位净值为1．0250元,则其可得净赎回金额为( )元．境外
- 国债基金的收益会受市场利率的影响,当市场利率下调时,主要包括( )。股票上市公告书的内容主要包括( )。金融期货的( ),就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流或公允价值的交易方式。×现有国
- 优先股票的特征不包括（ ）。第 6 题 认股权证的存续期间（ ）。证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。在年度报告中,对持股( )以上的法人股东,应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股
- 债券的票面价值、到期期限、票面利率、发行者名称是债券票面的基本要素,所以必须在债券票面上印制出来。（ ）保持公司控制权策略有（ ）。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,发行前股本总额不少于人民币（ ）万
- 优先股票是一种特殊股票,它的存在对股份公司和投资者来说的意义有（ ）。适合入选收入型组合的证券有（ ）。（ ）是测量市场因子每个单位的不利变化可能引起的投资组合的损失。同时满足( )条件的股份转让公司,但因其
- 反映证券市场容量的重要指标是（ ）。投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统,自（ ）日始,投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。融资融券交易包括（ ）。协议平台上进行的( )暂不
- 目前,上市证券的集中交易主要采用的方式是（ ）。如下（ ）情形发生时,基金管理人可以暂停接受投资者对ETF的申购、赎回申请。关于特殊法人机构证券账户的开立,以下说法正确的有( )．总额结算
净额结算#
差额结算
统
- 下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（ ）。股票具有的特征包括（ ）。证券公司的（ ）必须经证券监督管理机构批准。无记名股票转让相对简便
无记名股票安全性较差
无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资#
股东
- 收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。100,50
300,100现金比例变化法#
成功概率法#
二次项法#
贝塔方法收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化#
上市公司面临严重财
- 国债的年利率固定,因而这类基金的风险较低,必须符合下列( )条件。关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法的叙述,错误的是( )。√国际货币市场
欧洲货币市场
境外证券市场#
国际金融市场认购权证
欧式权证
百慕大式
- 2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以净资本为核心的监管指标体系。（ ）下列关于资产配置主要类型的论述正确的是（ ）。√买入并持有策略是积极型的长期
- 记账式国债是由财政部面向全社会各类投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券。（ ）发行人首次公开发行股票报送申请文件,初次报送应提交（ ）。股份有限公司创立大会的职
- 下面关于股利政策的阐述正确的是（ ）。2007年,( )合并成立洲际交易所(ICE)股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策#
股利政策体现了公司的
- 20世纪B0年代开始,我国恢复发行国债,一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（ ）第 27 题 董事会秘书空缺（ ）,董事长应当代行董事会秘书职责,直至公司正式聘任董事会秘书。为保护投资者利
- 熊猫债券是指国际多边金融机构在中国发行的人民币债券,因此熊猫债券属于欧洲债券。（ ）《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定,如最近3个会计年术净资产均不低于（ ）亿元人民币。作为一种
- 具有中国特色的地方政府债券是以企业债券的形式发行地方政府债券。（ ）发行公司债券,公司应在6个月内首期发行,剩余数量应在（ ）内发行完毕。上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作
- 但是不能使用复合货币单位。（ ）奇异型期权包括（ ）。证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）。（ ）是最著名和最可靠的反转突破形态。
- 对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。经过对证券公司3年的综合治理工作,取得的主要成果有（ ）。现金股息
财产股息
股票股息#
负债股息证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定,建立、健全证券公司的会计核
- 当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约,在选用替代合约进行套期保值操作时,由于不能完全锁定未来现金流,就产生了（ ）。证券营业部对业务差错的处理原则有（ ）。中国证券业协会
- 1993年,（ ）被批准首次在我国境内发行外币金融债券,发行对象为城乡居民。下列不属于基金投资风格分析的是（ ）。中国投资银行#
中国银行
中国人民银行
中国国际信托投资公司持仓集中度分析
持仓结构分析#
持仓股本
- 对指数基金认识正确的是（ ）。对于国内证券投资基金的会计核算,基金管理人与基金托管人按照有关规定,分别独立进行（ ）。由于在岸基金的（ ）均处于本国境内,所以,基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术
- ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了（ ）的运作特点。下面关于我国社保基金的叙述,不正确的是（ ）。公司的速动比率是（ ）。关于恒生指数的叙述,错误的是( )。契约型基金与公
川公网安备 51012202001362号