- 投资管理人员应当维护基金份额持有人的利益。（ ）第 77 题 保荐期间分为（ ）。基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循（ ）。（ ）是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之问进行分配。该公司的
- 基金托管人内部控制的原则是（ ）。第 16 题 《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为（ ）以上。我国
- 基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的（ ）。目前我国凭证式国债的发行期限是( )。第 77 题 对并购重组委员会委员的监督主要包括（ ）。1/4
1/3#
1/2
273半
- 中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（ ）个工作内内予以书面确认。通常情况下,赎回的期权价值就越大,越有利于发行人。下列哪些指标应用是正确的?（ ）对于货币市场基金的赎回资金,用以反映市场
- 当实际收益接近安全收益水平时,以保证获得目标收益。 （ ）第 14 题 非公开发行股票,发行对象均属于（ ）的,则可以由上市公司自行销售。基金（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。上市
- 对表现好的基金衡量会涉及到（ ）的选择问题。下列选项中,对公司型基金描述正确的是（ ）。对衰退产业的调整和援助政策主要包括（ ）。投资者作为委托人,不得超过基金资产净值的( )；存放在不具有基金托管资格的同一
- 投资者可根据市场间的差价进行套利,或在风险不变的情况下通过债券替换提高收益或提高凸性。（ ）并购企业融资方式的选择主要有（ ）。某证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务,则该证券公司的注册资本最低
- 基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由（ ）聘任,并对其负责。客户从事证券交易,要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时,需要证券经纪商向其提供( )．股东会
董事会#
董事长
总经理《风险揭示书》
《
- 在我国,基金日常估值由（ ）同时进行。下列关于封闭式基金利润分配的规定,正确的有（ ）。战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于
- 基金收益分配方式一般有（ ）。周期循环理论的重点是（ ）因素。证券投资基金、股票与债券的区别是（ ）。在招股说明书中,主要包括( )。发行人应在披露上市公告书后( )日内,将上市公告书文本一式五份分别报送中国证
- 要求最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司（ ）。关于股票性质描述正确的是（ ）。根据《公司债券发行试点办法》,存在不履行信息披露义务,或者不按照约定召集债券持有人会议,损
- 当实际收益高于目标收益时,投资者可采取规避策略,争取获得更高的收益。 （ ）内地企业在中国香港发行股票,若发行人拥有超过一种类别的证券,正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（ ）,
- 两者没有绩效优劣之分。可转换公司债券流通面值少于（ ）万元时,在上市公司发布相关公告（ ）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。有关金融期货的主要交易制度论述正确的是（ ）。关于基金销售行为的规范,
- 公司财务会计应保存的包括（ ）。自营业务的风险主要包括（ ）。证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（ ）。企业资产重组的（ ）方式容易形成内部人控制。证券投资基金反映的是一种( )关系,如股东账户和资金账户的
- 基金绩效衡量的基础在于假设（ ）。第 66 题 公司债券上市交易后,发行人有下列（ ）情形之一的,证券交易所对该债券停牌。技术分析需要的手段有（ ）。以下关于契约型基金的表述正确的是（ ）。普通投资者比基金经
- 关于基金绩效衡量的说法不正确的有（ ）。商业银行等中国证监会规定的机构可以向（ ）申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。H股上市公司的公司治理要求包括（ ）。证券登记结算公司提供的服务不包括( )．基金的
- 不同基金之间在（ ）等方面应完全独立,实行专户、专人管理。为了实现战略伙伴之间的一体化的资产重组形式是（ ）。若国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券,则该机构应具备的条件是：财务稳健,资信良好,经在中国
- 基本分析是在否定弱势有效市场的前提下,以公司基本面状况为基础进行的分析。 （ ）××
- 资产配置是投资过程中最重要的环节之一,也是决定投资组合相对业绩的主要因素。 （ ）证券登记的定义 关于证券登记,下列说法不正确的是（ ）。地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为（ ）。（ ）属
- 股东对公司和其他股东负有诚信义务,应当承担社会责任。股东之问应当信守承诺,建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。具体要求主要有（ ）。贯穿资产配置过程的主要方法是( )。应当审慎审议签署股东协议和公司
- 投资者通过深圳证券交易所认购上市开放式基金,应持深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户。（ ）第 6 题 认股权证的存续期间（ ）。基金的主要收人来源有（ ）。基本分析法主要适用于预测（ ）。下列不属于证
- 财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,紧缩银根,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件#
公开发
- DHS模型将投资者分为有信息与无信息两类。（ ）第 96 题 内部融资的特点有（ ）。下列说法错误的是（ ）。资产支持证券名称应与（ ）名称有显著区别。√自主性#
有限性#
高成本性
低风险性#证券公司或上市公司不得
- 公司债券上市条件包括（ ）。关于基金销售费用的规范,下列说法正确的是（ ）。人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定,并由( )核定。影响股票市场价格的最直接因素是( )。被动操作的指数型基金
在
- 当股票价格保持单方向持续运动时,恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略,而投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略。（ ）第 33 题 《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,发行可转换公司债券的上市公司最近3年
- 申请设立开放式基金须在人才技术设施上能保证每周至少（ ）次向投资者公布基金资产净值和赎回价格。1#
2
3
5
- 投资指令应经风险控制部门的审核,确认其合法、合规与完整后方可执行。（ ）根据中国证监会对基金类别的分类标准,( )以上的基金资产投资于债券的为债券基金。√50%
60%
70%
80%#投资指令必须经过风险部门的审核确认其
- 证券投资基金在运作中实行制衡机制,即投资人拥有所有权,管理人管理和运作基金资产,托管人保管基金资产。 （ ）证券公司经营（ ）,注册资本最低限额为人民币5000万元。（ ）的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收
- 根据中国证监会对基金类别的分类标准,（ ）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。初步询价开始Et前（ ）个交易日内,具体要求包括（ ）。证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐
- 进行资产配置时构造最优组合的内容有（ ）。拟发行上市公司的发起人应符合有关法律、法规规定的条件,发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整,应遵循的原则有( )。确定不同资产投资之间的相关程度#
确定不同
- 在ETF的募集期内,根据投资者认购渠道的不同,可分为（ ）。下列( )情形属于《反垄断法》规定的“经营者集中”。场外认购和场内认购#
集体认购和个人认购
公开认购和私人认购
有偿认购和无偿认购经营者合并#
经营者通过
- 场外资金清算步骤包括（ ）。下列不属于美国公司治理结构特征的是（ ）。按照我国法律法规的要求,基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（ ）。现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票,并将执行结果通知
- 计算债券投资组合的收益率的方法有（ ）。指数型策略（ ）。公司因不能清偿到期债务,被依法宣告破产的,由( )依照有关规定,组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组,对公司进行破产清算。加权平均投资组合收益率#
- 下列关于基金销售费用说法正确的有（ ）。下面选项中,不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（ ）。证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（ ）。专项复核报告供（ ）履行审核工作职责时使用。从内容上看,
- 基准比较法在实际应用中存在的问题有（ ）。对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。著名的有效市场假说理论是由（ ）提出的。公司的销售毛利率是（ ）。要从市场上已有的指数中选出与基金投资风格完全对应的指数非常
- 广告的目的就是通知,影响和劝说目标市场。（ ）第 20 题 上市公司购买的资产为股权的,其资产总额以（ ）为准。无记名国债属于（ ）。当注册会计师出具（ ）的审计报告时,如果认为必要,可以在意见段之后增加对重要
- 内部控制制度的制定应遵循（ ）原则,以具有前瞻性,并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善。第 23 题 对于企业负债,一般规定偿还期在（ ）
- 上证50ETF是我国第一只ETF基金。 （ ）根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或者开除会员应当自决定后的（ ）个工作日内向中国证监会备案。基金监管的重要意义体现在（ ）。（ ）负责基金管理公
- 中国证监会在正式受理开业申请之日起60个工作日内做出是否批准的决定,并以书面形式通知申请人。（ ）发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到（ ）票的,可以对该股票发行申请暂缓表决
- 小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（ ）。第 78 题 关于边际资本成本,正确的是（ ）。在短期国库券无风险利率的基础上,我们可以发现的规律有（ ）。完全预期理论认为,下降的收益率曲线意味着市场预期短
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