- 集中竞价交易系统通常包括（ ）。辅导协议的内容包括( )。交易系统#
结算系统#
信息系统#
监察系统#辅导协议可以规定辅导双方保证公司股票发行上市为前提条件
辅导协议不能规定公司股票能顺利上市#
辅导协议应明确规
- 外汇期货交易自1972年在（ ）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（ ）万元,净利润以扣除非经常性
- 投资者在从事证券交易之前,必须向证券交易所提交有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易。（ ）第 88 题 股份有限公司的发起人在出资时可以用（ ）作价出资。基金的重大事件包括（ ）。中国境内具备一定
- 金融期货的基本功能有（ ）。国家股、法人股等是按( )来划分的。套期保值功能#
价格发现功能#
投机功能#
套利功能#股票上市地点
股票投资主体的不同性质#
股票上市主要监管部门
股票是否公开发行答案为B。国外一般将
- 为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展,国务院于2004年1月发布了（ ）,对资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。盈利预测审核报告预测期间的确定原则为( )。我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至
- 一般来说,当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较长的债券。（ ）××
- 广义的有价证券包括（ ）。第 87 题 境内上市外资股的发行准备有（ ）。证券交易的竞价结果有三种可能,不可能的是（ ）某客户持有上海证券交易所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为121.85元,当月的标准
- 根据我国《基金法》的规定,封闭式基金到期可采用（ ）处理方式。买入( )的数量应当为100份或其整数倍,报价格最小变动单位为0.001元人民币。封闭式基金转为开放式基金#
基金份额持有人申请赎回基金
延长基金合同期限#
- 持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币,或是取得利息、股息等收入,因此本身具有价值。（ ）在中国证券业协会的积极努力下,ACIIA于（ ）认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员,可免试基础
- 为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人是（ ）。完全预期理论（ ）。下列不属于基金投资风格分析的是（ ）。证券登记结算公司#
证券交易所
证券公司
中国证监会只承认对未来短期利率的预期可
- 不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）。（ ）是组合管理的基本目标。健全性
合法性#
制衡性
独立性降低风险
分散风险#
最大化股东利益
最大化投资收益#
- 企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上,自愿建立的补充养老保险基金。 （ ）目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（ ）。是降低市场风险,防止人为操纵的有效机制。√剩余期限在397天以
- 应当具备下列条件（ ）。第 30 题 根据香港联交所有关规定,新申请人预期上市时的市值须至少为（ ）。2000年,财政部颁布了《企业会计准则》,规定股份公司除了计提四项减值准备以外,实收资本与净资产均不少于人民币
- 有价证券既是一定收益权利的代表,同时也是一定风险的代表,所以证券市场本质上是风险交换场所。 （ ）第 73 题 财务顾问为收购公司提供的服务有（ ）。除中国证监会另有规定外,QDII基金可投资于（ ）等金融产品或
- 优先股票在发行时就约定了固定的股息率,无论公司经营状况和盈利水平如何变化,该股息率不变。（ ）1982年1月,（ ）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券,这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。可转换公司债券
- 金融远期合约主要包括（ ）。申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件（ ）。资产配置管理的原因有（ ）。如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中,下列哪些说法是正确的?（ ）资产评估中运用清算价格
- 证券市场两个最基本和最主要的品种是（ ）。发起设立是指由发起人认购公司发行的（ ）而设立公司的方式。定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围,并应当与证券公
- 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（ ）。证券公司集合计划资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的（ ）,也不得超过计划资产净值的10%。近年来我国政府采取的有利于扩大股
- 按照我国2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定,企业年金基金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款和提供担保。 （ ）基本分析的重点是（ ）。下列属于基金运作披露的信息是( )。√宏观经济分析
公司分
- 按照新会计准则和相关规定,关于估值的基本原则叙述错误的是（ ）。下列一般不进入证券交易所流通买卖的证券是（ ）。对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值
对不存在活跃市场的投资品种
- （ ）是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格（称为“远期价格”）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。以下基金类型中,不是从基金的投资目标来划分
- 根据举借债务对筹集资金使用方向的规定,国债可以分为（ ）。国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,可向中国证监会提出境外上市申请,申请条件有（ ）。ETF的申购赎回采用（ ）方式
- 凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证,也是债券发行人制定的标准格式的债券。（ ）（ ）是证券公司自营业务面临的主要风险。股票最基本的特征是（ ）。根据产品形态,金融衍生工具可分为（ ）、嵌入衍生工
- 根据证券化的基础资产不同,可以将资产证券化分为（ ）。第 46 题 按照融资过程中资金来源的不同,可以把公司的融资方式分为（ ）。一笔回购交易涉及两个交易主体、（ ）交易契约行为。技术分析是以一定的假设条件
- 按募集方式分类,有价证券可以分为（ ）。若A股票报价为40元,该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借人4000元资金（复利记息）,并购买该100股股票；同时卖出100股两年期期货。两
- 1992年12月18日,（ ）开办国债期货交易,并于1993年10月25日向社会公众开放,国债期货自此开始开展过国债期货交易试点。中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是（ ）。（ ）旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合
- 依上题,则投资者的期货头寸盈亏是（ ）元人民币。-8700000#
-13050000
-21750000
4350000
- 同时也为短期投资组合决策提供了适当的视角,为（ ）资产配置提供了运行空间。下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述,正确的是（ ）。受托机构选择商业银行作为担任资金保管机构的标准为(
- 证券公司经营（ ）,注册资本最低限额为人民币5000万元。新《公司法》规定,股份有限公司申请其股票上市交易,向（）报送有关文件。国际推介活动中应当注意到内容是（ ）。证券经纪#
证券投资咨询#
与证券交易以及投资
- 为保证登记结算公司履行职能,登记结算公司应具有（ ）。第 7 题 证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。必备的服务设备#
完善的数据安全保护措施#
建立完善的业
- 有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 （ ）下列说法正确的是（ ）。对于（ ）而言,无差异曲线为垂线。√变更募集资金投资项目的,上市公司应当在股东大会通过决议后20
- 中证指数公司发布的指数有（ ）。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（ ）。亚洲证券分析师联合会的简称为（ ）。证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类,应避免其主要业务与实际控制人及其
- 简单算术股价平均数的优点是计算简便,缺点是包括发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性；在计算时没有考虑权数,即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影
- 基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。 （ ）债券回购( )与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件．下列选项中,不属于衍生证券投资基金的是( )。√成交通
- 基金管理人可以将其固有财产或者他人财产同基金财产一道从事证券投资。（ ）××
- 英国最具权威性的股价指数是（ ）。优先股的筹资特点有（ ）。金融时报证券交易所指数（也译为“富时指数”）#
日经225股价指数
NASDAQ指数
道-琼斯指数筹资后不增加财务风险#
优先股的股息通常是固定的,具有一定的
- 2007年以来国家开发银行、国家进出口银行、农业发展银行和华。夏银行等在银行间债券市场所发行的浮息债券均选择6个月Shibor作为基灌利率。（ ）。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（ ）。
- 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,下面属于商品证券的是（ ）。初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量大于网下配售数量时,应当对（ ）进行同比例配售。提货单#
购物券
仓库栈单#
运货单#网下有
- 债券与股票的比较正确的是（ ）。在营销环境的所有因素中,假设T日为增发发行日、老股东配售缴款臼,下列说法错误的是( )。债券通常有规定的利率,股票的股息红利不固定#
债券是一种有期投资,股票是一种无期投资#
股票
- 深圳证券交易所的运作系统包括（ ）。证券投资基金萌芽于（ ）的投资信托公司。根据《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不得超
川公网安备 51012202001362号