- 营业推广不包括（ ）。ETF的申购赎回采用（ ）方式。完全预期理论认为,下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（ ）。销售网点宣传
激励手段
投资者交流
公关关系#金额申购、份额赎回
份额申购、金额赎
- 养老基金制定投资政策的程序,一般需要考虑到（ ）。第 53 题 上市公司所属企业申请境外上市,新申请人预期上市时的市值须至少为（ ）。关于OBOS的说法,错误的是（ ）。证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国
- 恒定混合策略在市场变动时的行动方向是（ ）。下降时买入#
上升时卖出#
下降时卖出
上升时买入
- 开放式基金应当保持不低于基金资产净值（ 阶段）的现金或者到期日在1年以内的政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项,但中国证监会规定的特殊基金品种除外。证券公司应向（ ）报送年度报告。根据规定,保荐机构在
- 资本资产定价模型的主要假设有（ ）。第 16 题 股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的（ ）以上通过。目前,我国的开放式基金销售除商业银行、证券公司代销以及基金管理公司
- 技术分析为基础的投资战略是在否定（ ）市场的前提下,以历史交易数据为基础的调查研究模型。证券代销包销最长不得超过( )。强式效率
异常
弱式效率#
中式效率20日
1个月
40日
90日#技术分析否定弱势信息,认为可以从
- 公司内部控制制度由（ ）等部分组成。税收对债券投资收益具有明显影响,其影响的主要途径有（ ）。下列各项中,属于基金信息披露的部门规章的是( )。根据中国证监会对基金类别的分类标准,( )以上的基金资产投资于债券
- 公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,对其直接负责主管人员和其他直接责任人员,处以5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以上罚金。（ ）当行业处于衰退期以后,下列哪些
- 技术分析和基本分析的主要区别在于（ ）。《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规规定,经批准,我国股份有限公司在发行B股时,可以与承销商在
- 证券组合理论认为,投资收益是对承担风险的补偿。（ ）第 79 题 首次公开发行人募集资金的运用（ ）。仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为（ ）。发行保荐书应当包括下列内容（ ）。下列
- 假设今天发行三年期债券,面值100元人民币,票面利率为4.25%,每年付息三次,如果到期收益率为4%,则债券债券价格为（ ）。封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在（ ）。证券营业部的客户服务主要包括（ ）。100.69#
10
- 在风险程度上,按照理论推测和以往的投资实践,证券投资中风险最大的是（ ）。契约型基金与公司型基金的区别是（ ）。两极策略将组合中债券的到期期限（ ）。资产配置的目标在于以（ ）为基础,决定不同资产类别在投资
- 着重对管理公司本身素质的衡量属于（ ）。投资管理与研究协会(AIMR)是（ ）。金融互换交易的具体类型主要有（ ）。基金衡量
公司衡量
微观衡量
绝对衡量#北美的证券分析师组织#
欧洲证券分析师的协会组织
亚洲证券分
- 存在活跃市场的情况下,核算每日基金资产净值的工作由（ ）承担。基金的费用包括（ ）。境内居民个人可以使用( )从事B股交易。当日有市价或现行出价,应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值#
当日没有市价或现行出
- 基金管理公司通常设立一个独立的客户服务部门、一套完整的客户服务流程、一系列完备的软硬件设施,以系统化的方式通过各种渠道为客户服务。 （ ）除中国证监会另有规定外,QDII基金可投资于（ ）等金融产品或工具。基
- 董事会应当就（ ）等事项作出决议,基金管理人进行资产配置,在确定了可供选择的资产组合的投资风险、期望收益后,还需比较这些组合之间的优劣,以便找出( )。×新股发行的方案#
本次募集资金使用的可行性报告#
前次募
- 违约风险模型衡量借款人拖欠利息和借款本金的违约风险与借款利率之间的关系。（ ）具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的,约定在一定期限还本付息的债务融资工具是( )。√银行票据
商业票据
中
- 基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购赎回价格,对管理人的各类定期报告和定期更新的招募产明书等进行复核、审查。（ ）证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,并由（ ）代扣代收
- 自律承诺的主要内容包括（ ）。第 20 题 上市公司购买的资产为股权的,其资产总额以（ ）为准。基金管理公司设立的组织机构有（ ）。证券投资管理与一般的商业活动具有相同的精髓,即（ ）。该公司的每股股利是（
- 目前,我国基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费,债券基金的管理费费率一般低于1％,货币市场基金的管理费费率为0.33‰。（ ）某投资者投资如下的项目,在未来第10年末将得到收入50000元,期间没有任何货币收入。假设
- 关于机构法人投资基金的税收,以下说法正确的是（ ）。对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税#
对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税
对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入,应并入企业的应纳税所得额,
- 市场不可能是严格有效的,美国财务会计准则委员会（FASB）所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》,初次报送应提交( )。√幼稚期
成长期#
成熟期
衰退期价值形态
收入形态
产品形态
支出形态#嵌入衍生工具
交易所交易
- 1940年美国颁布《投资公司法》和（ ）．为投资者提供了体系完整的法律保护．并成为其他国家制定相关基金法律的典范。以下不是场外交易市场特征的是（ ）。买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征
- 基金销售机构是受（ ）委托从事基金代理销售的机构。有偏预期理论认为,投资者在收益率相同的情况下更愿意持有( )。根据规定,货币基金可以投资于剩余期限小于( )天但剩余存续期超过( )天的浮动利率债券。中国证监会
- 在进行（ ）时使用债券互换的主要目的是通过债券互换提高组合的收益率。我国股权分置改革试点工作启动的时间是（ ）。优先股票的特征不包括（ ）。证券市场监管的核心任务是（ ）,也是规范证券市场的根本目的。投资
- 根据有关规定,如果封闭式基金募集的资金达不到规定的标准,那么基金不能成立,相关募集费用不由（ ）承担。（ ）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。有价证券是（ ）的一种形式。在会计工作中,通常将受益期
- 下列属于内部控制基本要素的是（ ）。周期循环理论的重点是（ ）因素。中国银行业监督管理委员会2003年发布了《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》,规定各（ ）可根据自身情况,决定是否发行次级定期债务作为附
- 系统数据每周备份一次,并异地妥善存放。 （ ）预先核准的公司名称,其保留期为（ ）。为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,正确的有( )。×2个月
3个月
4个月
6个月#制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,
- 代办登记业务的机构,可以接受基金管理人的委托,开办下列业务（ ）。基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于（ ）的内容。建
- 指数策略和免疫策略的区别在于处理利率暴露风险的方式不同。（ ）第 44 题 主板首次公开发行股票申请未获核准的,自中国证监会作出不予核准决定之日起（ ）个月后,发行人可再次提出股票发行申请。封闭式基金的募集
- 下列不是基金管理人的具体职责的是（ ）。计算投资组合收益率最通用,但也是缺陷最明显的方法是（ ）。根据规范证券回购业务的有关规定,我国回购交易的条件主要涉及（ ）。财政政策手段主要包括（ ）。威廉指标是( )
- 基金管理人至少每周公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。 （ ）股份的特点有（ ）。基金（ ）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即基
- 按基金运作不同阶段的身份和性质,基金发起人可以归类为（ ）。外汇期货交易自1972年在（ ）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。交易所交易资金清算流程中,（ ）托管人将经过复核,授权确认的清算指
- 依照目前较为一致性的看法,行为金融理论已经形成一个完整的理论体系,可以取代现代金融理论。 （ ）申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件（ ）。属于试探性的多元化经营的开始和策略性投资的资产重组
- 法定节假日前最后一个工作日申购了基金份额,那么利润将会从（ ）起开始计算。第 27 题 H股的发行与上市的条件可以是,公司于上市时市值不低于（ ）亿港元,且最近1个经审计财政年度收入至少（ ）亿港元,满足香港
- 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（ ）人民币,且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格,持续从事证券投资咨询业务（ ）完整会计年度。证券公司向证券交易所申请
- （ ）证券组合以资本升值（即未来价格上升带来的价差收益）为目标。为保证登记结算公司履行职能,登记结算公司应具有（ ）。基金进行利润分配时,会导致（ ）。下列各项属于基金信息披露自律性规则的是( )。收入型
避
- 基金托管人对会计核算进行复核的主要内容是基金账务的复核以及（ ）。发行人应在( )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况,发行人的主要财务数据及主要财务指标,本次发行情况及募集资金用途等。是基金管理
- 资产配置的目标在于以（ ）为基础,决定不同资产类别在投资组合中所占比重,从而降低风险,提高投资收益,消除投资人对收益所承担的不必要的额外风险。根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定,（ ）是证券交易所的
- 我国封闭式基金的发售价格一般采用1元基金份额面值加计（ ）元发售费用的方式加以确定。关于证券公司描述正确的是（ ）。0.001
0.01#
0.005元
0.05在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准#
证券公
川公网安备 51012202001362号