【名词&注释】
投资者(investor)、证券公司(securities company)、管理经验、行为规范(code of conduct)、净资产(net assets)、境内外、不低于(no less than)
[多选题]证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括( )。
A. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B. 净资本与净资产的比例不得低于40%
C. 净资本与负债的比例不得低于10%
D. 净资产与负债的比例不得低于20%
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学习资料:
[多选题]进行战略投资的外国投资者必须具有( )条件。
A. 依法设立、经营的外国法人或其他组织,财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验
B. 境外实有资产总额不低于(no less than)1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于(no less than)3亿美元;或其母公司境外实有资产总额不低于(no less than)1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于(no less than)3亿美元
C. 有健全的治理结构和良好的内控制度,经营行为规范
D. 近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)
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