一个债务人只能拥有一个债项评级。 （ ）

【名词&注释】

股票市场(stock market)、风险承受能力(risk bearing capacity)、针对性(pertinence)、内部监督(internal supervision)、管理方式、债券市场(bond market)、事务管理(transaction management)、经济关系(economic relations)、代理行(correspondent bank)、金融交易(financial transaction)

[判断题]一个债务人只能拥有一个债项评级。 （ ）

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学习资料：

[单选题]沟通准备阶段的第一要务是（ ）。

A. 明确共同目标
B. 确定沟通策略
C. 背熟要说的话语
D. 微笑面对客户

[多选题]商业银行要根据自身业务发展战略、风险管理方式和所开展的个人理财业务特点，制定具体的和有针对性的内部风险管理制度和风险管理规程。其中，需要强调的方面有：（ ）。

A. 商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施，合规、有序地开展个人理财业务，切实保护客户的合法权益
B. 商业银行应建立个人理财业务的分析、审核与报告制度
C. 商业银行应按照符合客户利益和风险承受能力的原则，审慎尽责地开展个人理财业务
D. 商业银行应当将银行资产与客户资产合并管理，明确相关部门及其工作人员在管理、调整客户资产方面的授权

[多选题]核心雇员流失的风险具体体现为（ ）

A. 核心员工的知识/技能缺乏
B. 缺乏足够后援/替代人员
C. 相关信息缺乏共享和文档记录
D. 缺乏岗位轮换机制
E. 核心员工的欺诈行为

[多选题]证券投资基金与股票债券的区别表现在（ ）。

A. 投资者地位不同
B. 经济关系^{(economic relations)}不同
C. 投资工具性质不同
D. 收益与风险不同
E. 投资目的不同

[单选题]按金融交易^{(financial transaction)}是否存在固定场所进行分类，可分为（ ）。

A. 场内市场与场外市场
B. 一级市场与二级市场
C. 有形市场与无形市场
D. 股票市场与债券市场

[单选题]参与银团贷款的银行均为银团成员，经借款人同意，负责发起组织银团、分销银团贷款份额的银行是 ( )

A. 银团代表
B. 银团分销行
C. 银团贷款牵头行
D. 银团代理行^{(correspondent bank)}

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