商业银行的内部审计部门对个人理财顾问服务的业务审计应制定审计

【名词&注释】

股票价格(stock price)、通货膨胀(inflation)、工作时间(working time)、股份公司(stock company)、银行资本(bank capital)、银行业协会(banking association)、市场基准利率、内部审计部门(internal auditing department)、实际情况(actual situation)、中国银行业监督管理委员会(the supervising committee of banking in ...)

[单选题]商业银行的内部审计部门^{(internal auditing department)}对个人理财顾问服务的业务审计应制定审计规范，并保证审计活动的（ ）。

A. 连续性
B. 秘密性
C. 独立性
D. 频繁性

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学习资料：

[单选题]《银行业从业人员职业操守》由（ ）负责分析。

A. 中国银行业协会
B. 中国人民银行
C. 各银行党委
D. 中国银行业监督管理委员会^{(the supervising committee of banking in)}

[多选题]个人或家庭在生命周期内综合考虑其( )等因素来决定其目前的消费和储蓄。

A. 现在收入
B. 将来收入
C. 可预期开支
D. 工作时间
E. 退休时间

[单选题]股票价格变动的直接原因是（ ）。

A. 供求关系
B. 经济周期
C. 通货膨胀
D. 市场基准利率

[单选题]商业银行的流动性风险可能是由哪些业务所引起的？（ ）

A. 资产业务
B. 负债业务
C. 表外业务
D. 以上都有可能

[多选题]境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面 是属于境外上市外资股（ ）。

A. G股
B. F股
C. H股
D. B股

[单选题]在法人客户评级模型中,RiskCalc模型（ ）。

A. 不适用于非上市公司
B. 运用Logit/Probit回归技术预测客户的违约概率
C. 核心在于把企业与银行的借贷关系视为期权买卖关系
D. 核心是假设金融市场中的每个参与者都是风险中立者

[单选题]将银行资本看作当实际情况^{(actual situation)}比预期的结果糟时，吸收这种不利后果的缓冲器，使得银行可继续经营的经营理念是()。

A. 真实利润
B. 风险补偿
C. 加强资产组合管理
D. 集合信贷

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