[单选题]作为基金份额持有人，代表基金份额( )以上的持有人有权自行召集持有人大会。

正确答案 ：B

5%

解析：解析： 基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项.应当报经国务院证券监督管理机构批准。

[单选题]某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额，认购费率为1%，那么他需要准备的金额为( )。

正确答案 ：B

10100元

解析：解析：基金管理人及基金发售代理机构在ETF份额发售时一般会收取认购费用或认购佣金，认购费用或认购佣金由投资者承担。投资者认购10000份ETF份额需要的金额为10000*(1+1%)=10100(元)。

[单选题]下列不属于投资者需求的影响因素的是( )。

正确答案 ：D

股市行情变化

解析：【答案解析】本题考查投资者需求。投资者需求的影响因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度。除此以外，投资者还可能因为流动性、税收、监管要求等因素而产生一些特别的投资需求。

[单选题]甚金业协会从( )年5月29日起实施“失联(异常)”私募机构公示制度。

正确答案 ：C

2015

解析：解析：基金业协会从2015年5月29日起实施“失联(异常)”私募机构公示制度。

[单选题]股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合的条件有( )。Ⅰ.依法设立且存续满两年Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力Ⅲ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规Ⅳ.主办券商推荐并持续督导

正确答案 ：D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：解析：股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合下列条件：(1)依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。(2)业务明确，具有持续经营能力。(3)公司治理机制健全，合法规范经营。(4)股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。(5)主办券商推荐并持续督导。(6)全国股份转让系统公司要求的其他条件。故本题选D选项。

[单选题]QDII是（）的首字母缩写。

正确答案 ：A

合格的境内机构投资者

解析：QDII是合格的境内机构投资者的首字母缩写。

[单选题]下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（ ）。

正确答案 ：D

会出现大幅折价或溢价交易现象

解析：(P53)套利机制的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使得ETF不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象。

[单选题]关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是()。

正确答案 ：B

基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查

[多选题]发起设立基金的发起人，每个发起人的实收资本不少于( )亿元。

正确答案 ：C

3

解析：答案：C

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