• [多选题]下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中,不正确的是( )
  • 正确答案 :A
  • 对基金托管人进行全面调查的方式和方法

  • 解析:答案:A
    考点:基金销售适用性
    解析:基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括以下内容:
    ①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;
    ②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法;
    ③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;
    ④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。
    A项说法错误。

  • [多选题]按股票投资风格分类,可把股票分为价值型与成长型两类
  • 正确答案 :B
  • 错误

  • 解析:正确答案:B[解析]按股票性质而非投资风格,可把股票进行题目所述分类。

  • [单选题]我国第一个风险投资机构是( )。
  • 正确答案 :A
  • 中创公司

  • 解析:解析:1985年,由原国家科委和财政部等部门筹建了我国第一个风险投资机构——中国新技术创业投资公司(中创公司)。

  • [单选题]公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。这充分体现了基金管理公司内部控制的( )原则。
  • 正确答案 :C
  • 独立性

  • 解析:独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。【考点】合规管理概述

  • [单选题]根据《证券投资基金法》的规定,下列说法正确的是()。
  • 正确答案 :B
  • 由基金管理人聘请验资机构进行验资之后,在中国证监会办理备案


  • 查看原题 查看所有试题

    推荐科目: 会计试题 中级经济师 注册资产评估师 银行从业 初级统计师 理财规划师 统计从业 特许金融分析师(C 会计员 注册信贷分析师
    @2019-2025 布丁学网 www.51ksbd.net 蜀ICP备20012290号-1 川公网安备 51012202001362号