[多选题]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可：

正确答案 ：ABCD

任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保

证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券

资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行

资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

[单选题]我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ），应当由承销团承销。

正确答案 ：C

5000万元

[多选题]有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。

正确答案 ：AB

净资本为人民币4000万元

公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

[单选题]在上市公司资产重组审核过程中，要求出具上市公司二级市场股票交易自查报告，该报告的时限从董事会首次决议前( )起至重组报告书公布之日止。

正确答案 ：B

6个月

解析：【解析】答案为B。对内幕交易相关申报文件齐备性内容的考查。涉及资产重组的行政许可申请文件关注是否出具上市公司二级市场股票交易自查报告，时限从董事会首次决议前6个月起至重组报告书公布之日止。

[多选题]对冲基金的特点是( )。

正确答案 ：ABCD

投资效应的高杠杆性

投资活动的复杂性

筹资方式的私募性

操作的隐蔽性和灵活性

解析：答案为ABCD。四个选项均属于对冲基金的特点。对冲基金的宗旨在于利用期贷、期权等金融衍生产品以及对相关联的不同股票进行实买空卖、风险对冲的操作技巧，在一定程度上可规避和化解证券投资风险。

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