正确答案: C

担保客户的交易履约

题目:期货公司的职能不包括( )。

解析:

期货经纪机构具有如下职能:①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;②对客户账户进行管理,控制客户交易风险;③为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问等。

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学习资料的答案和解析:

  • [多选题]期货公司有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
  • 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

    法人治理结构、内部控制存在重大隐患

    未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

    未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

  • 解析:

    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定, 期货公司有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函:(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患;(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况;(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况;(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况;(五)未按规定对离任人员进行离任审计;(六)中国证监会认定的其他情形。


  • [单选题]根据《期货交易管理条例》规定,期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
  • 期货交易所

  • 解析:

    禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易,禁止变相期货交易。


  • [多选题]对期货投资基金监管所要达到的目标包括( )。
  • 提高期货投资基金效率

    维护期货市场的正常秩序

    保障投资者的权益

    实现公平竞争

  • 解析:对期货投资基金监管所要达到的目标包括:维护期货市场的正常秩序;提高期货投资基金效率;保障投资者的权益;降低风险;实现公平竞争。

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