正确答案:
题目:期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。( )
解析:参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十二条的规定。
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[单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
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解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
[多选题]期货公司营业部变更营业场所的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。
变更营业部营业场所申请书
变更营业部营业场所的详细计划
对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
解析:B项为期货公司申请设立营业部需要提交的材料。
[多选题]期货公司应当按照( )等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
分类
流动性
账龄
可回收性
解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第八条规定,期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
[多选题]有下列( )行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。
在办理从业资格申请过程中弄虚作假
任用无从业资格的人员从事期货业务
期货从业人员受到机构处分,机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告
在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时,期货从业人员及其所在机构未予以配合
解析:《期货从业人员管理办法》第三十二条规定,有下列行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚:(一)任用无从业资格的人员从事期货业务; (二)在办理从业资格申请过程中弄虚作假;(三)不履行本办法第二十三条规定的配合义务;(四)不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。