[多选题]只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是()

正确答案 ：D

私募基金

解析：答案：D
考点：投资基金
解析：私募基金则是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。

[单选题]目前，我国基金管理公司新增股东的出资( )不得转让。

正确答案 ：B

一年内

解析：解析：在股权出让或受让方面，持有基金管理公司股权未满一年的股东，不得将所持股权出让。

[单选题]基金在美国被称为()。

正确答案 ：A

共同基金

解析：解析：在英囯和我囯香港待别行政区被称为“单位信托基金”，在欧洲一些囯家被称为“集合投资基金”，在日本和我囯台湾地区被称为“证券投资信托基金”。

[多选题]客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在()开设的证券账户号码。

正确答案 ：C

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

解析：答案：C?解析：客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的证券账户号码。?

[多选题]下列关于管理层合规责任的说法，错误的是()。

正确答案 ：D

接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策

解析：【答案】D
【解析】经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职责范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预。

[单选题]根据监管部门和交易所的有关规定，期货公司禁止( )。

正确答案 ：D

代理客户直接参与股指期货交易

[多选题]根据《创投办法》，私募股权投资基金企业对单个项目的投资不得超过私募股权投资基金企业总资产的( )

正确答案 ：C

20%

[多选题]下列不是基金契约的特征的是( )。

正确答案 ：D

基金契约是实现合同

解析：答案：D

[多选题]基金管理人公司监察稽核控制，错误的是

正确答案 ：B

公司应当设立监察稽核部门。对董事会负责

解析：答案：B
解析：公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。故B选项错误。

[多选题]关于私募基金合格投资者应具备的条件，下列说法不正确的是()。

正确答案 ：B

金融资产不低于200万元的个人

解析：答案：B
解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：①净资产不低于1000万元的单位;②金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

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