财会类考试2022基金从业模拟考试题223

1. [多选题]某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是()

A. 无需主动向监管机构提供违法违规线索
B. 无需举报违法行为，但如果相关监管部门^{(supervision department)}对此进行调查要予以配合
C. 立即向上级部门或者监管机构报告
D. 应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

2. [多选题]()是业务人员^{(business operation personnel)}上岗操作的指南。

A. 部门业务规章
B. 业务操作手册
C. 基本管理制度
D. 内部控制大纲

3. [单选题]管理人内部控制的要素构成主要包括( )。

A. 内部环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 信息与沟通
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4. [单选题]( )不是影响股指期货价格的主要因素。

A. 宏观经济数据
B. 期货公司手续费
C. 国际金融市场走势^{(market trend)}
D. 国内外货币政策

5. [单选题]下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是( )。

A. 制定投资管理相关制度
B. 制定投资组合具体方案
C. 确定基金投资的原则
D. 审定基金资产配置的比例或范围

6. [单选题]淄博基金募集规模为（）。

A. 1亿元
B. 5亿元
C. 10亿元
D. 20亿元

7. [单选题]下列不属于基金销售机构职责规范的是（ ）。

A. 签订销售协议，明确权利与义务
B. 基金管理人应制定业务规则并监督实施
C. 严格销售管理
D. 禁止提前发行

8. [单选题]根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为自基金批准之日起（）内。

A. 一个月
B. 二个月
C. 三个月
D. 四个月

9. [多选题]国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于()人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于()人。

A. 30,20
B. 20,10
C. 30,10
D. 20,20

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