内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外

【名词&注释】

服务水平(service level)、教育工作(education work)、外部环境(external environment)、直接投资(direct investment)、股票指数(stock index)、妥善处理(careful and skillful handling)、改进工作(improving work)、票面价值(par value)、有价证券(securities)、直接关系(directly related)

[多选题]内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的()原则。

A. 审慎性
B. 全面性
C. 适时性
D. 合规性

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[多选题]下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是( )

A. 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产的集合投资方式
B. 股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域
C. 基金的投资收益与风险介于股票和债券之间
D. 基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券^(securities)等金融工具或产品

[多选题]下列关于投资者教育的内容的说法错误的是( )。

A. 投资决策教育
B. 资产配置教育
C. 权益保护教育
D. 投资风险教育

[多选题]股票在二级市场上买卖的价格，指的是股票的( )。

A. 票面价值^{(par value)}
B. 账面价值
C. 市场价格
D. 内在价值

[多选题]股指期货市场的避险功能之所以能够实现，是因为( )。

A. 股指期货可以消除单只股票特有的风险
B. 股指期货价格与股票指数价格一般呈同方向变动关系
C. 股指期货采取现金结算交割方式
D. 通过股指期货与股票组合的对冲交易可降低所持有的股票组合的系统性风险

[单选题]针对客户对基金销售机构的投诉，基金销售机构不应该采取的态度是（ ）。

A. 从客户投诉中发现经营上的缺陷，改善和提高服务水平
B. 妥善处理投诉是再次赢得客户、建立和巩固企业形象的最好时机
C. 准确记录客户投诉的内容，只对自身有利的客户投诉保留完整记录并存档
D. 根据投资者的合理意见改进工作^{(improving work)}，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告

[多选题]基金直销机构是指( )。

A. 基金管理公司
B. 独立基金销售机构
C. 商业银行
D. 证券公司

[单选题]针对直接关系^{(directly related)}型、间接关系型和陌生关系型这三种不同关系类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法不包括()。

A. 缘故法
B. 介绍法
C. 法识别
D. 陌生拜访法

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