基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括( )

【名词&注释】

正确处理(correctly handling)、银行间债券市场(inter-bank bond market)、股东大会(general meeting of shareholders)、优先购买权(preemption)、普通合伙人(general partner)、有限合伙人(limited partner)、监管部门(supervision department)、临时股东会(interim meeting of shareholders)、公正性原则(fair principle)、监事会职权

[单选题]基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括( )

A. 检查公司的财务
B. 对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
C. 列席股东大会会议
D. 提议召开临时股东会^{(interim meeting of shareholders)}

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学习资料：

[单选题]大宗商品的分类不包括( )。

A. 能源类
B. 基础原材料类
C. 黄金
D. 农产品

[多选题]为度量违约风险与投资收益率之间的关系，将某一风险债券的预期到期收益率与某一具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额，称为( )。

A. 风险补偿
B. 风险溢价
C. 风险评估
D. 风险抵押

[单选题]在证券市场交易中，（ ）是市场存在的基础。

A. 投资需求
B. 信息不对称
C. 投机需求
D. 风险管理

[单选题]关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让，下列说法正确的是( )

A. 合伙人之间不需要办理份额转让手续
B. 普通合伙人的份额转让需其他投资者过半数同意
C. 有限合伙人的份额转让需提前20天通知其他合伙人
D. 在同等条件下，其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权

[单选题]关于股权投资母基金的运作模式，下列说法错误的是( )。

A. 母基金发展初期，主要从事一级投资，一级投资是母基金的本源业务
B. 一级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后，对已有股权投资基金或其投资组合进行投资
C. 二级投资可以分为购买存续基金份额及后续出资额和购买基金持有的投资组合公司的股权
D. 在直接投资的实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演被动角色，让股权投资基金来管理这项投资

[单选题]债券利率期限结构理论中的市场分割理论认为，市场被分割为( )。

A. 长期债券市场和短期债券市场
B. 长期、中期和短期债券市场
C. 有形市场和无形市场
D. 流动性债券市场和固定性债券市场

[单选题]( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门乃监管部门^{(supervision department)}的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A. 协调性原则
B. 独立性原则
C. 公正性原则^{(fair principle)}
D. 专业性原则

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