证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包

【名词&注释】

关联度、开放式基金(open-end fund)、预警系统(early warning system)、主要内容(main contents)、反馈系统、分配制度(distribution system)、证券公司(securities company)、证券交易所(stock exchange)、封闭式(closed-end)、股票投资价值(value of stock investment)

[多选题]证券公司^{(securities company)}定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（ ）。

A. 建立投资指令审核制度
B. 执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C. 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D. 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

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学习资料：

[多选题]第 77 题 保荐期间分为（　　）。

A. 持续推荐阶段
B. 尽职调查阶段
C. 持续督导阶段
D. 尽职推荐阶段

[单选题]下列一般不进入证券交易所^{(stock exchange)}流通买卖的证券是（ ）。

A. 普通股票
B. 债券
C. 封闭式^(closed-end)基金
D. 开放式基金

[单选题]下列不是影响股票投资价值^{(value of stock investment)}内部因素的是（ ）。

A. 公司净资产
B. 公司盈利水平
C. 公司所在行业的情况
D. 股份分割

[多选题]判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有（ ）。

A. 需求弹性
B. 产业关联度
C. 市场容量与潜力
D. 行业在空间的转移活动

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