任何一个从业人员职业道德素质的提高都要依赖于()

【名词&注释】

岗位责任(post responsibility)、缺一不可、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、两个方面(two sides)、《证券法》(securities law)、公司内部控制(corporate internal control)、债券持有人(bond holder)、《合同法》、主观努力(subjective efforts)

[多选题]任何一个从业人员职业道德素质的提高都要依赖于()

A. 他律
B. 自我修养
C. 他律和自我修养
D. 天生的品性

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学习资料：

[单选题]下列属于部门业务规章需具体说明的内容是()

A. 岗位责任
B. 信息技术管理
C. 资料档案管理
D. 内控措施

[单选题]基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向( )报告。

A. 董事会
B. 中国证监会
C. 中国证监会相关派出机构
D. 以上都

[单选题]我国( )的正式生效，使得我国建立有限合伙型私募股权投资基金有了可能。

A. 《合同法》
B. 《合资企业法》
C. 《合伙企业法》
D. 《证券法》

[单选题]当可转换债券持有人^{(bond holder)}行使转换权后，（ ）。

A. 公司实收资本不变，总股份数增加
B. 公司实收资本增加，总股份数不变
C. 公司实收资本和总股份数增加
D. 公司实收资本和总股份数不变

[单选题]一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（ ）。

A. 流动性强，风险相对较小
B. 流动性差，风险相对较大
C. 流动性差，风险相对较小
D. 流动性强，风险相对较大

[单选题]XBR1是（ ）的英文首字母缩写。

A. 可扩展商业报告语言
B. 合格的境外机构投资者
C. 上市开放式基金
D. 交易型开放式指数基金

[单选题]股权投资基金运作流程包括( )。

A. Ⅰ 募资
B. Ⅱ 投资
C. Ⅲ 管理
D. Ⅳ 退出
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅱ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[多选题]投资者决策的影响因素中，社会环境因素不包括( )。

A. 政治
B. 经济
C. 社会制度
D. 投资者的社会阶层

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