【名词&注释】
管理能力、金融工具(financial instrument)、货币资金(monetary fund)、服务机构(service organization)、分析判断(analysis and judgement)、非金融机构(non-financial institutions)、期货交易(futures trading)、大学教授(university professor)、马萨诸塞(massachusetts)、独立性和客观性(independence and objectivity)
[多选题]基金管理公司的核心竞争力体现在( )
A. 所管理的基金规模大小
B. 从业人员的多少
C. 注册资本金大小
D. 投资管理能力
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学习资料:
[单选题]金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体,通过( )在金融市场的活动,以各种金融工具将资金的供应者和资金的需求者连接起来,从而达到货币资金的有效配置。
A. 企业
B. 非金融机构
C. 居民
D. 金融服务机构
[多选题]世界上最早的开放式证券投资基金是( )。
A. 1943年英国的海外政府信托契约
B. 1924年美国的马萨诸塞(massachusetts)投资信托基金
C. 1873年苏格兰的美国投资信托
D. 1868年英国的海外及殖民地政府信托基金
[多选题]基金销售机构内部控制应遵守()原则。
A. 健全性、合法性、独立性和审慎性
B. 健全性、有效性、独立性和审慎性
C. 全面性、有效性、独立性和审慎性
D. 健全性、有效性、独立性和客观性(independence and objectivity)
[单选题]关于有效市场理论的表述,正确的是( )。
A. 信息有效的市场中投资工具的价格不能反映基本面信息
B. 在有效市场投资可以根据已知信息获利
C. 如果有效市场理论成立,则应采取消极的投资管理策略
D. 在有效市场中股票价格是可以预测的
[单选题]个人投资者可以通过( )参与国债期货交易(futures trading)。
A. 证券公司
B. 期货公司
C. 银行
D. 基金公司
[单选题]甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某上市公司的董事长,当该上市公司的董事长向甲提出帮助其上市公司增发的要求,下列做法正确的是()。
A. 考虑与乙是朋友关系,只通过其配偶的证券账户,参与上市公司增发
B. 不以和乙的朋友关系为根据,而以客观的专业分析判断作出是否参与上市公司的增发
C. 考虑和乙是朋友关系,就积极运用所管理的基金参与上市公司的增发
D. 考虑与乙是朋友关系,就主动回避运用所管理的基金参与上市公司的增发
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