基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的

【名词&注释】

证券市场(securities market)、有限责任公司(limited liability company)、公司章程(articles of association)、法律知识、证券交易所(stock exchange)、《中华人民共和国公司法》、基金托管人(fund trustee)、公司名称(company name)、法定人数、相关法律规定(legal legislation)

[多选题]基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当()，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

A. 公平、公开、公正
B. 客观、全面、准确
C. 及时、认真、高效
D. 认真、准确、客观

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学习资料：

[单选题]基金销售售前服务的主要内容不包括( )。

A. 向客户介绍证券市场基础知识
B. 普及基金相关法律规定^{(legal legislation)}
C. 介绍基金托管人^{(fund trustee)}投资运作情况
D. 开展投资者风险教育

[单选题]ETF基金份额折算由( )办理。

A. 基金管理人
B. 基金托管人^{(fund trustee)}
C. 注册登记机构
D. 证券公司

[多选题]基金财产可以用于向他人提供贷款或者提供担保。

A. 正确
B. 错误

[多选题]技术分析上看，以下属于买入信号的是( )。

A. 头肩顶形态
B. 圆弧底形态
C. 上升三角形形态
D. 收敛三角形形态

[单选题]根据《中华人民共和国公司法》的规定，设立有限责任公司，应当具备的条件有( )。

A. Ⅰ有公司住所
B. Ⅱ股东符合法定人数
C. Ⅲ股东共同制定公司章程
D. Ⅳ有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅱ
H. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]对于指数基金与ETF来说，跟踪误差的准确率与跟踪周期有关，周期越长其准确率越高。跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高；跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低。这种说法（）。

A. 错误
B. 正确
C. 部分正确
D. 部分错误

[单选题]出现()情形时，基金募集申请不需要提交基金评审会评审。

A. 成熟的QDII基金
B. 重大创新基金产品
C. 复杂基金产品
D. 创新的公募基金

[多选题]监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责,日常监控包括(ABCD )。

监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括()。

A. 行情监控B． 交易监
B. 行情监控
C. 交易监控
D. 证券监控
E. 资金监控

[多选题]证券市场线描述了一个资产或资产组合的预期收益率与其( )之间的关系。

A. 相关系数
B. 标准差
C. 贝塔值
D. 有效组合

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