中国人民银行于2008年4月15日起施行( )

【名词&注释】

管理条例、银行间债券市场(inter-bank bond market)、股东大会(general meeting of shareholders)、优先购买权(preemption)、同等条件(equal condition)、非金融企业(non-financial enterprise)、研究结果(results)、短期投资(temporary investment)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、股权投资人

[单选题]中国人民银行于2008年4月15日起施行( )

A. 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
B. 《银行间债券市场金融企业债务融资工具管理办法》
C. 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理条例》
D. 《银行间债券市场金融企业债务融资工具管理条例》

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[多选题]下列不符合行为金融理论研究结果^(results)的描述的是( )。

A. 金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响
B. 机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响
C. 基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响
D. 个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响

[多选题]以下关于优先权条款表述正确的是( )

A. Ⅰ、目标企业发行新股时,作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购
B. Ⅱ、目标企业的其他股东对外出售股权时,作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权
C. Ⅲ、确保不会因目标公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释
D. Ⅳ、赋予了股杈投资基金作为投资人对一些特定重大事项的一票否决权
E. I、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅲ
G. I、Ⅱ
H. I、Ⅱ、Ⅲ

[单选题]创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业( )等特征。

A. 信息不对称、不确定性高
B. 资产结构以无形资产为主
C. 融资需求呈现阶段性
D. 以上都对

[单选题]在( )的情况下，会员或客户的持仓不会被强平。

A. 结算会员结算准备金余额小于零，且未能在规定时限内补足
B. 客户、从事自营业务的交易会员持仓超出持仓限额标准，且未能在规定时限内平仓
C. 因违规、违约受到交易所强行平仓处理
D. 按照追加保证金通知，在当日开市前补足保证金

[单选题]不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。

A. 5%
B. 10%
C. 75%
D. 30%

[多选题]某基金公司挪用基金募集专户中的资金用于短期投资^{(temporary investment)}，有一定收益，募集结束前，基金公司将挪用的资金加计利息归还到基金募集专户中，后被中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}发现并查处。可能被采取的处罚是( )。

A. 收益应当归基金公司
B. 收益应当归挪用时已经认购基金的投资人
C. 收益被中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}没收
D. 收益应当归基金财产

[单选题]若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向()汇报。

A. 监事会
B. 股东大会
C. 合规与风险管理委员会
D. 董事会

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