2022职业资格考试证券从业知识点汇总每日一练(08月19日)

1. [多选题]主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（ ）情形之一的询价对象不得配售股票。

A. 未参与初步询价
B. 询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会登记的不一致
C. 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D. 有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

2. [多选题]关于赎回风险，下列说法正确的是（ ）。

A. 可赎回债券的利息收入^{(interest income)}具有很大的不确定性
B. 债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险
C. 债券发行人在利率不稳定时行使赎回权．从而加大了债券投资者的再投资风险
D. 发行者可能行使赎回权的价位，限制了可赎回债券的上涨空间，因此使得债券投资者的资本增值潜力受到限制

3. [多选题]实行当日回转交易的有( )．

A. B股交易
B. 权证交易
C. 债券竞价交易
D. 深圳证券交易所^{(shenzhen stock exchange)}对专项资产管理计划收益权份额协议交易

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