监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金

【名词&注释】

职业道德教育(professional ethics education)、职业道德修养(professional ethics training)、职业道德规范(code of professional ethics)、“一对一”、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、连带责任。、《证券法》(securities law)、证券市场价格(stock market price)、职业道德观念(professional morality notion)

[单选题]监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的( )责任。

A. 单独
B. 连带
C. 监督
D. 重大

查看答案&解析查看所有试题

学习资料：

[多选题]( )年，加拿大多伦多证券交易所推出世界上第一只ETF。

A. 1990
B. 1991
C. 1992
D. 1995

[单选题]基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当( )。

A. 确保投资者的利益优先
B. 确保个人的利益优先
C. 确保所在机构的利益优先
D. 回避

[单选题]基金估值的第一责任主体是（ ）。

A. 基金管理公司
B. 基金托管人
C. 基金管理人
D. 投资者

[单选题]下列关于基金职业道德修养方法的说法中，正确的是（ ）。 I．深刻领会基金职业道德规范 Ⅱ．积极参加基金职业道德实践 Ⅲ．正确树立基金职业道德观念^{(professional morality notion)} Ⅳ．深入贯彻基金职业道德教育

A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅲ

[单选题]（ ）赋予中国证监会限制证券交易权。

A. 《证券投资基金管理办法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《开放式证券投资基金办法》
D. 《证券法》^{(securities law)}

[多选题]基金客户服务提供方式不包括( )。

A. 电话服务中心
B. 邮寄服务
C. 登门拜访
D. 自动传真、电子信箱与手机短信

[多选题]非系统性风险，以下表述错误的是( )。

A. 非系统性风险又被称为特定风险
B. 非系统性风险是由某个或少数的特别因素导致的
C. 非系统性风险可以分散化
D. 当投资组合中的资产数量增加时，非系统性风险也一定增加

本文链接：https://www.51ksbd.net/show/j6o9ny.html