【名词&注释】
管理办法、组织协调(organization coordination)、证券公司(securities company)、中国证监会(china securities regulatory commission)、常设机构(permanent establishment)、期货业协会、直接责任人(person directly responsible)、会员大会(general assembly of members)、会员制期货交易所、证监会派出机构
[单选题]中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )内,做出批准或者不批准的决 定。
A. 15日
B. 30日
C. 3个月
D. 6个月
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学习资料:
[单选题]关于期货交易所理事会,下列表述正确的是( )。
A. 理事会是期货交易所会员大会(general assembly of members)的常设机构
B. 理事会由会员理事和非会员理事组成,其中会员理事由理事会选举产生
C. 期货交易所总经理由中国证监会提名,由理事会选举产生
D. 理事会会议每年召开1次
[多选题]假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务,张某是直接责任人(person directly responsible),经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是( )。
A. 给予警告
B. 拘留
C. 并处1万元以上5万元以下的罚款
D. 刑事起诉
[多选题]证券公司为期货公司介绍客户时,不得有以下( )行为。
A. 作获利保证
B. 共担风险
C. 虚假宣传
D. 误导客户
[多选题]下列关于会员制期货交易所理事长的说法中正确的是( )。
A. 理事长及副理事长由中国期货业协会提名,理事会选举产生
B. 理事长的职权包括组织协调专门委员会的工作
C. 理事长在经中国证监会批准后,可兼任总经理
D. 理事长因故临时不能履行其职权时,可指定副理事长或理事代其履行职权
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