【名词&注释】
独立性(independence)、经营活动(operating activities)、关键性、交易所(exchange)、全面性原则(totality principle)、基金投资人、自助式(self-service)、交易日(trading day)、连贯性原则(coherence rule)
[多选题]下列对于分级基金的特点说法中,错误的是( )
A. 分级基金作为一种创新型基金,是继ETF后交易所场内的重要交易工具之一
B. 一只基金,多类份额,多种投资工具
C. 基金份额可在交易所上市交易
D. 不含衍生工具与杠杆特性
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学习资料:
[单选题]( )是指基金销售机构提供的,由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。
A. 辅助式前台系统
B. 自助式(self-service)前台系统
C. 后台管理系统
D. 信息管理平台应用系统的支持系统
[单选题]权益类证券大宗交易,协议平台的成交确认时间为每个交易日(trading day)( )。
A. 9:15—11:30
15:00—15:30
13:00—15:30
14:30-15:30
[单选题]( )是合规管理的关键性原则。
A. 独立性原则
B. 全面性原则
C. 审慎性原则
D. 连贯性原则(coherence rule)
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