证券从业2022知识点汇总每日一练(08月09日)

1. [多选题]积极型股票投资策略大致包括（ ）。

A. 在否定弱势有效市场前提下的以技术分析为基础的投资策略，如道氏理论、移动平均法、价格与交易量的关系等理论
B. 在否定半强势市场前提下的以基本分析为基础的投资策略，如低市盈率法^{(market payoff rate)}和股利贴现模型等
C. 结合对弱势有效市场和半强势有效市场的挑战，人们提出的市场异常策略，如小公司效应^{(small firm effect)}、日历效应等
D. 选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一风格

2. [多选题]根据《中华人民共和国刑法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪，( )。

A. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}处5年以下有期徒刑或者拘役
B. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}处3年以下有期徒刑或者拘役
C. 并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
D. 并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

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