基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是( )

【名词&注释】

信用风险(credit risk)、信用等级(credit rating)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、员工工资(staff wages)、违法违规行为、中国证券(china ' s securities)、交易方式(transaction mode)、在此基础上(on this basis)

[单选题]基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是( )

A. 向投资人做出保证最低收益的承诺
B. 向投资人做出投资不受损失的承诺
C. 妥善保管交易数据
D. 交易结束后损毁交易数据

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[多选题]中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检査时，不得少于(),并应当出示合法证件;对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务

A. 1人
B. 2人
C. 3人
D. 4人

[多选题]定增基金的发行价规定不低于公告前( )个交易日市价的( )。

A. 10;60%
B. 20;60%
C. 20;90%
D. 10;90%

[单选题]关于债券组合构建，以下说法错误的是( )。

A. 债券组合构建需要决定不同信用等级、行业类别上的配置比例
B. 债券组合构建需要选择个券
C. 债券组合构建不需要考虑杠杆率
D. 债券组合构建需要考虑市场风险和信用风险

[多选题]在我国依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的组织是( )。

A. 中国股权投资基金协会
B. 上海证券交易所
C. 深圳证券交易所
D. 中国证券^{(china s securities)}投资基金业协会

[单选题]关于佣金率的说法错误的是（ ）。

A. 证券公司对于不同的投资者会采用不同的交易佣金率
B. 投资者的资产或交易量、交易方式^{(transaction mode)}、客户忠诚度等会影响交易佣金
C. 经纪账户中资金量高且交易活跃的投资者要支付高佣金率
D. 对于自己的老客户，证券公司都会在佣金率上给予优惠

[多选题]证券组合管理决策的各项步骤包括（）。

A. 确定证券投资计划
B. 进行证券投资分析
C. 构建证券投资组合以及对投资组合进行修正
D. 投资组合业绩评估

[多选题]发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。

A. Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为
B. Ⅱ.基金公司员工迟到早退
C. Ⅲ.基金公司员工工资调整
D. Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅳ
H. Ⅱ、Ⅲ

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