【名词&注释】
服务机构(service organization)、年度报告(annual report)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、营利性机构、《中华人民共和国公司法》、期货业协会、股价指数期货(stock index futures contract)、《期货交易管理条例》、证监会派出机构
                            
                                                                                         
                                                                    
                                                                     [判断题]股价指数期货(stock index futures contract)可以实物交割,也可以现金结算。( )
                                                                                                
                              
                                    
                                        查看答案&解析查看所有试题
                                        
                                                                    
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                                     [单选题]甲期货公司欲申请从事交易结算业务。能否通过审核批准( )
                                                                                                            
                                            A. 不能通过 
  B. 能够通过 
  C. 能否通过由证监会视具体情况而定 
  D. 可以通过,但结算范围受到一定的限制 
 
                                                                    
                                    
                                     [单选题]在我国,批准设立期货公司的机构是( )。
                                                                                                            
                                            A. 期货交易所 
  B. 期货结算部门 
  C. 中国人民银行 ~~ 
  D. 国务院期货监督管理机构 
 
                                                                    
                                    
                                     [单选题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,( )可以要求期货公司对预计负债进行专项说明。
                                                                                                            
                                            A. 中国证监会派出机构 
  B. 期货交易所 
  C. 中国期货业协会 
  D. 财政部 
 
                                                                    
                                    
                                     [单选题]期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事。
                                                                                                            
                                            A. 1 
  B. 2 
  C. 3 
  D. 5 
 
                                                                    
                                    
                                     [多选题]期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的( )。
                                                                                                            
                                            A. 财务状况 
  B. 投资经验 
  C. 投资目标 
  D. 家庭状况 
 
                                                                    
                                    
                                     [多选题]中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
                                                                                                            
                                            A. 期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 
  B. 违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定 
  C. 违反风险监管指标管理规定 
  D. 中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形 
 
                                                            
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