在国外，以下基金中不属于保本基金的是( )。

【名词&注释】

保障机制(guarantee mechanism)、管理办法、利润分配(profit distribution)、诚实信用原则(the principle of good faith)、销售业务(selling operation)、管理费用、中国证监会(china securities regulatory commission)、股指期货交易(stock index futures exchange)、基金收益分配、有关规定(related regulations)

[单选题]在国外，以下基金中不属于保本基金的是( )。

A. 合同生效满二年后，投资者可以每份不低于认购份额净值的105%赎回基金
B. 合同生效满五年后，投资者可以每份不低于认购份额净值的95%赎回基金
C. 合同生效满三年后，如果基金份额净值在认购份额净值的105%以上，则投资人需支付2%的管理费用
D. 合同生效满三年以后投资者可以每份不低于认购份额净值赎回基金

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[多选题]根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定^{(related regulations)}，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是()

A. 相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
B. 基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明
C. 基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
D. 自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查

[单选题]如果市场是有效的，证券价格针对一条信息会出现下列何种反应?（ ）

A. 没有反应
B. 逐步调整到位
C. 迅速调整到位
D. 反应方向正确，但反应过度

[单选题]根据投资者适当性制度，一般法人投资者申请开立股指期货交易^{(stock index futures exchange)}编码时，保证金用资金余额不低于人民币( )万元。

A. 50
B. 100
C. 150
D. 200

[多选题]根据有关规定^{(related regulations)}，基金管理人在管理运作基金资产时，不得有下列（）行为。

A. 购买托管人发行的股票或债券
B. 承销证券
C. 从事承担无限责任的投资
D. 向他人贷款或者提供担保

[多选题]证券投资管理过程中需要遵循的最基本、最重要的原则是( )。

A. 诚实信用原则
B. 投资分散原则
C. 风险收益匹配原则
D. 合法合规原则

[多选题]基金的发起设立的基本管理模式有( )。

A. 注册制
B. 审批制
C. 核准制
D. 登记制

[多选题]以下关于开放式基金利润分配错误的是( )。

A. 开放式基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例
B. 开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损
C. 开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资两种
D. 基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人当将红利再投资

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