在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是( )。

【名词&注释】

权利义务(rights and obligations)、企业信用(enterprise credit)、外汇资金(exchange fund)、公司型基金(corporate fund)、密切联系(close contact)、相关规定(relevant regulations)、有限合伙人(limited partner)、暂行条例(interim regulation)、中国证券(china ' s securities)、契约型基金(contractual fund)

[单选题]在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是( )。

A. 承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系
B. 承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费
C. 承诺及时地将公开的信息与其沟通
D. 承诺定期提供详尽的投资策略报告

查看答案&解析查看所有试题

学习资料：

[多选题]下列不属于常见的风险敏感度指标的是()

A. β系数
B. 凸性
C. 风险敞口
D. 久期

[多选题]( )是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。

A. 开放式基金
B. 封闭式基金
C. 契约型基金^{(contractual fund)}
D. 公司型基金

[单选题]私募基金( )承诺保底保收益。

A. 在一定条件下可以
B. 不得违规
C. 在某些情况下不可以
D. 以上都不对

[单选题]已登记的基金管理人存在如下( )情况之一的，中国证券^{(china s securities)}投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

A. 基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次的
B. 基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
C. 已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例^{(interim regulation)}》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
D. 已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]为解决公司型私募股权投资基金双重税负问题。许多国家采取灵活做法，要求公司年度只要分配给投资者收益，将由( )缴纳税收。

A. 基金本身
B. 政府豁免
C. 私募公司法人
D. 投资者

[多选题]QFLP是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将( )兑换为( )，投资于境内的基金。

A. 境外资本;外币资金
B. 境内资本;人民币资金
C. 境外资本;人民币资金
D. 人民币资金;境外资本

[多选题]下列关于认购开放式基金的表述正确的是()。

A. 已经正式受理的认购申请可以撤销
B. 投资者在募集期内可以多次认购基金份额
C. 拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户
D. 申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准

[单选题]下列关于道德与法律区别的说法中，正确的是( )。

A. 法律是成文的，道德是不成文的
B. 法律以权利为内容，不要求权利义务对等
C. 道德与法律的调整范围是交叉关系
D. 道德的调整手段比法律的多，并具有强制性

本文链接：https://www.51ksbd.net/show/7doegj.html