【名词&注释】
监督管理(supervision and management)、管理办法、期货市场(futures market)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、可回收性(recoverability)、交易方式(transaction mode)、会员大会(general assembly of members)、符合规定(conforming to prescribed)
[单选题]中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行( )。
A. 监督管理
B. 自律管理
C. 合规管理
D. 行政管理
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学习资料:
[多选题]期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券有( )。
A. 经期货交易所认定的标准仓单
B. 可流通的国债
C. 国债
D. 仓单
[多选题]期货公司持有的金融资产。按照( )情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。
A. 流动性
B. 可回收性(recoverability)
C. 账龄
D. 分类
[单选题]经营过程中,根据风险监管指标标准,净资本不得低于客户权益总额的( )。
A. 3%
B. 5%
C. 6%
D. 10%
[单选题]根据《期货交易所管理办法》规定,期货交易所会员大会(general assembly of members)由( )主持。
A. 理事长
B. 总经理
C. 会员代表
D. 中国证监会
[单选题]下面关于投机说法错误的是( )。
A. 投机者承担了价格风险
B. 投机的目的是获取较大利润
C. 投机者主要获取价差收益
D. 投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作
[单选题]证券公司申请介绍业务资格,必须满足申请日前( )各项风险控制指标符合规定(conforming to prescribed)标准。
A. 3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 2年
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