【名词&注释】
客观存在(objective existence)、期货经纪公司(futures commission merchant)、证券公司(securities company)、人口增长(population growth)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、挪用公款(misappropriating public funds)、被告住所地(forum domicilii)、《期货交易管理条例》、申请材料(application material)
[单选题]在期货合约中,支付保证金的目的是( )。
A. 降低参与者的维持成本
B. 减少参与者的信用风险
C. 减少参与者的市场风险
D. 减少参与者的财务风险
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学习资料:
[单选题]期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行( )稽核,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
A. 每日
B. 每周
C. 每月
D. 每季
[多选题]下列因素能影响国内消费量的是( )
A. 政治领袖的改选
B. 人口的增长
C. 人们消费结构的变化
D. 政府的就业政策
[多选题]董事会选聘首席风险官是以( )作为主要的判断标准。
A. 是否熟悉期货法律、法规
B. 是否诚信守法
C. 是否具备胜任能力
D. 是否符合固定的任职条件
[多选题]期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件包括( )。
A. 结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历
B. 不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
C. 近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
D. 控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度
[多选题]期货公司营业部变更营业场所的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料(application material)包括( )。
A. 变更营业部营业场所申请书
B. 营业部的管理制度文本
C. 变更营业部营业场所的详细计划
D. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
[多选题]A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日,甲被临时委派出国,便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出,并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后,行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹,因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌,至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象,笑天只好将合约忍痛卖出止损,但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤,欲通过司法途径维护自己的合法权益,则下列说法正确的是( )
A. 若甲以违约为由,则可以向F市中级人民法院起诉
B. 若甲以违约为由,则可以向A市中级人民法院起诉
C. 若甲以侵权为由,则可以向F市中级人民法院起诉
D. 若甲以侵权为由,则可以向A市中级人民法院起诉
[多选题]国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,挪用公款(misappropriating public funds)归个人使用,进行非法活动的,( )。
A. 处五年以下有期徒刑或者拘役
B. 处三年以下有期徒刑或者拘役
C. 情节严重的,处十年以上有期徒刑
D. 情节严重的,处五年以上有期徒刑
[多选题]下列关于赌博与投机的比较,正确的有( )。
A. 前者是客观存在的风险,而后者的风险是人为制造的
B. 二者对结果都是无法预测的
C. 前者只是个人的金钱转移,而后者具有在期货市场上承担市场价格风险的功能
D. 前者对结果是无法预测的,而后者可以运用自己的智慧去分析、判断、正确预测市场变化趋势
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