申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括( )。

【名词&注释】

收益分配(income distribution)、连带责任(joint liability)、普通合伙人(general partner)、短期融资券(short-term financing bills)、有限合伙人(limited partner)、监管部门(supervision department)、基金托管人(fund trustee)、会计年度(fiscal year)、第三方服务机构、参考答案

[单选题]申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括( )。

A. 对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度^{(fiscal year)}管理的证券资产不少于5亿美元
B. 对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度^{(fiscal year)}持有的证券资产不少于5亿美元
C. 对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度^{(fiscal year)}管理的证券资产不少于50亿美元
D. 对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元

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[多选题]公司( )和( )独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

A. 督察长;独立董事
B. 独立董事;内部监察稽核部门
C. 督察长;内部监察稽核部门
D. 理事长;内部监察稽核部门

[多选题]股权投资基金就收益分配而言，主要在投资者和( )之间进行。

A. 交易所
B. 证监会
C. 管理人
D. 第三方服务机构

[单选题]对基金产品的未来收益进行预测属于（ ）。

A. 基金宣传推介的禁止行为
B. 基金管理公司可自主决策的事项
C. 法规许可的行为
D. 需要事先向监管部门申请的事项

[单选题]投资者拟买入1手IF1505合约，以3453点申报买价，当时买方报价3449.2点，卖方报价3449.6点。如果前一成交价为3449.4点，则该投资者的成交价是( )。

A. 3449.2
B. 3453
C. 3449.4
D. 3449.6

[单选题]下列关于合伙型基金的说法中，错误的是( )。

A. 普通合伙人只能自行担任基金管理人
B. 普通合伙人对基金债务承担无限连带责任
C. 合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人
D. 有限合伙人不参与投资决策

[单选题]负责制定投资组合具体方案的是()。

A. 研究部门
B. 基金经理
C. 投资委员会
D. 交易部门

[多选题]下列关于短期融资券的说法正确的是 ( )

A. 采用贴现的形式发行，通过市场招标确定发行利率
B. 发行者为具有法人资格的金融企业
C. 仅在银行间债券市场上流通
D. 对资金用途有明确限制

[单选题]关于证券投资基金业在金融体系中的地位及作用，以下表述错误的是()。

A. 为中小投资者拓宽了投资渠道
B. 有利于证券市场的稳定和健康发展
C. 稳定上市公司的股价
D. 优化金融结构，促进经济增长

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