基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应

【名词&注释】

股东大会(general meeting of shareholders)、公司型基金(corporate fund)、《公司法》(the company law)、证券交易所(stock exchange)、律师事务所(law office)、中国证监会(china securities regulatory commission)、法律意见书、契约型基金(contractual fund)、基金当事人(fund related parties)、基金持有人(fund holder)

[单选题]基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向( )报告。

A. 董事会
B. 中国证监会
C. 中国证监会相关派出机构
D. 以上选项都正确

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学习资料：

[单选题]申请募集基金应提交的主要文件不包括( )

A. 基金募集申请报告
B. 基金合同草案
C. 律师事务所出具的法律意见书
D. 招募说明书正式文本

[多选题]基金合同特别约定的事项不包括( )。

A. 基金运作方式
B. 基金当事人^{(fund related parties)}的权利义务
C. 基金持有人^{(fund holder)}大会的召集、议事及表决的程序和规则
D. 基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

[单选题]依照《证券投资基金会计核算办法》规定，发生的基金运作费用如果影响()小数点后第4位的，应采用待摊或预提的方法。

A. 基金资产净值
B. 基金份额净值
C. 基金所有者权益
D. 基金资产总值

[多选题]( )已经成为当前证券投资基金的主流产品。

A. 开放式基金
B. 封闭式基金
C. 契约型基金^{(contractual fund)}
D. 公司型基金

[多选题]下列关于LOF份额申购和赎回的说法中，错误的是()。

A. LOF采用金额申购，份额赎回原则
B. T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回
C. LOF场内申购申报单位为1元人民币
D. LOF赎回申报单位为1份基金份额

[多选题]关于互换合约，下列说法正确的是( )。

A. 互换合约是场外交易，存在违约风险
B. 互换合约是场内交易，存在违约风险
C. 互换合约是场内交易，不存在违约风险
D. 互换合约是场外交易，不存在违约风险

[多选题]下列关于货银对付原则说法错误的是( )。

A. 货银对付原则又称款券两讫原则
B. 货银对付原则不可以规避交收违约风险
C. 目前，货银对付已经成为各国证券市场普遍遵循的原则
D. 货银对付原则是指当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

[多选题]根据我国《公司法》，股份有限公司发行新股，股东大会应作出的决议是( )。

A. 新股种类及数额
B. 新股发行价格
C. 新股发行的起止日期
D. 向原有股东发行新股的价格
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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