【名词&注释】
安全性(safety)、证监会、可操作性(maneuverability)、公司章程(articles of association)、职业道德。、立法机关(legislature)、内部规章制度(internal rule and regulation)、实用性原则(practicality principle)、适用于(suitable for)、自律性组织
[多选题]投资基金主要是一种( )投资工具。
A. 直接
B. 间接
C. 综合
D. 分散
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[单选题]下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。 I.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于(suitable for)全行业的规范、标准、惯例等 Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则 Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度(internal rule and regulation) Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德
A. I、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. I、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则,不包括( )。
A. 可操作性原则
B. 安全性原则
C. 成本控制原则
D. 实用性原则(practicality principle)
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