()是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违

【名词&注释】

违规行为(violation behavior)、统一标准(unified standard)、投资银行(investment bank)、证券交易所(stock exchange)、基金份额持有人、客观性原则(objective principle)、业务部门(business department)、全面性原则(totality principle)、公正性原则(fair principle)、行使权力(exertion of power)

[多选题]()是指合规人员在对业务部门^{(business department)}进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A. 独立性原则
B. 客观性原则
C. 公正性原则^{(fair principle)}
D. 全面性原则^{(totality principle)}

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学习资料：

[多选题]公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人元在行使权力^{(exertion of power)}或者履行职责时，应当遵循()利益优先的原则。

A. 基金管理人员工
B. 基金份额持有人
C. 基金管理人股东
D. 基金管理人

[单选题]假设中金所5年期国债期货某可交割债券的票面利率为5%，则该债券的转换因子( )。

A. 大于1
B. 小于1
C. 等于1
D. 无法确定

[单选题]关于战术性资产配置，以下表述正确的是( )。

A. 战术性资产配置是一种事前的、整体的、针对投资者需求的长期规划和安排
B. 战术性资产配置是在一个较长时期内以追求长期回报为目标的资产配置
C. 战术性资产配置追求在长期内达到投资者追求
D. 战术性资产配置关注短期，通过择时调解各大类资产的比重

[单选题]备兑权证通常是由()发行的。

A. 证券交易所
B. 投资银行
C. 上市公司
D. 央行

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