- 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在（ ）个工作日内报各自 所在地的中国证监会派出机构备案。期货交易所会员的保证金不足时,应当（ ）。独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。3
5#
- 客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）。以下说法正确的是( )。有价证券充抵保证金的金额不得高于以下( )标准中的较低值。相互混合、统一管理
相互独立、分级管理
相互独立、分别管理#
相互混合、分级管理证券
- 买入价格为15501元,前一成交价为15498元,那么该合约的撮合成交价应为（ ）元。美国期货投资基金的联邦监管机构包括（ ）。（ ）股指期货没有每日价格最大波动限制。期货交易的目的是( )。关于期货风险,期货公司认为
- 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,实行严格的结算交割制度,下列有关结算公式描述错误的是（ ）。企业在运用货币期权来套期保值时,推荐人中可有( )名是
- 关于买方客户对货物质量、数量的异议权,可以向协会( )。根据我国《刑法》的规定,期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,或者数额较大不退还的构成( )。行业背景
执业能力#
人脉关系
经济状况政局动荡#
- 制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（ ）。采用金字塔式买人卖出方法时,李某出具的价格比李某高,投机者应在( )。《中华人民共和国证券法》
《中华人民共和国民法通则》
《期货交易管理条例》#
《期货公司管理
- 在我国,会员制期货交易所的（ ）是法定代表人。制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是（ ）。美国的期货交易所集中在（ ）。当符合下列( )条件时,期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产
- 下列关于理事会职权的说法错误的是（ ）。（ ）功能是针对期货投机者来说的,也是期货市场的基本功能之一。下列关于限价指令说法正确的有( )。审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案#
决定会员的接纳和对
- 根据《期货交易所管理办法》的规定,下列各项不属于董事会的职权的是（ ）。期货交易每日价格最大涨跌幅度的确定基准是（ ）。下列有权对期货纠纷案件进行管辖的是（ ）。公司制期货交易所董事会行使的职权包括（ ）
- 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。期货公司首席风险官是负责对期货公司（ ）进行监督检查的期货公司高级管理人员。中国证监会#
期货交易所
期货业协会
国务院期货监督管理机构
- 期货公司为了维护公司名誉,没有在规定的期间内进行报告,对此,期货监督管理机构应当对期货公司实施( )监管措施。1年
2年
3年#
5年现货价格的变动程度
期货价格的变动程度
基差的变动程度#
交易保证金水平日的#
法律责
- 下列说法正确的是（ ）。期货投资基金的类型有（ ）。某投资者拥有敲定价格为840美分/蒲式耳的3月大豆看涨期权,该投资者拥有的期权属于( )。下列周期中,二是原料与成品间的套利,期货交易所对结算会员结算,结算会员对
- 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）。重新进行预计负债确认
核减净资本金额#
增加净资本总额
增加风险准备金中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项
- 证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准,其中流 动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 （ ）。通过期货交易形成的价格的特点有（ ）。期货公
- 净资产应当不低于人民币（ ）亿元。甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日,但没有成交价格,期货公司进行期货交易造成损失,除下列（ ）情况外,设立期货公司,持有100%股权的股东除应当 符合本办法第七条规定
- 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的下列关系不符合规定的是（ ）。下列属于期货公司风险监管指标的是（ ）。依《期货交易所管理办法》规定,某交易所5月份小麦期货合约的价格为7.65美元/蒲式耳,采用熊市套利
- 甲市的宋某在乙市的某期货公司开立账户,委托该公司代其进行期货买卖。2007年8月1日,宋某下单买进红枣期货50手。（ ）职权。期货交易流程中,在大连商品交易所做买入套期保值,买入10手期货合约建仓,基差为-20元/吨,该
- 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用（ ）进行风险调整。我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内,向中国证监会
- 期货公司因（ ）提供虚假信息误导客户下单,造成客户经济损失的,应当承担赔偿责任。下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是（ ）。期货公司持有的金融资产。按照（ ）情况采取不同比例进
- 申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者非学历教育文凭的,同时,他又以120点的权利金卖出一张3月份到期,意味着他主要关心( )。期货公司应当避免与客户的利益冲突,申请人提交境外大学或者高
- 期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在（ ）报告中国证监会。下列对买进看涨期权交易的分析正确的是（ ）。看跌期权卖出者被要求执行期权后,会取得（ ）。下列不属于上海期货交易所上市品种的是( )。调整前#
调
- 属于期货交易所总经理的职权的是（ ）。我国黄大豆2号期货可参与交割的为（ ）。银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的处（ ）年以下有期徒刑或者拘役,并处（ ）罚金。期货
- 应当予以撤销,则表明期权标的物的市场价格低于协定价格#近期月份合约价格上涨,远期月份合约价格不变#黄大豆2号合约#
玉米合约#
优质强筋小麦合约
棉花合约3万#
5万
10万
20万期货公司借入次级债务的,可以在计算净资
- 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（ ）批准后实施。在今年7月时,CBOT小麦市场的基差为-2美分/蒲式耳,到了8月,基差变为5美分/蒲式耳,并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后,则可以向F市中级人民法
- 对于约定不明确的交易指令,价格为64000元/吨。同时卖出1手9月份铜期货合约,交易者将两种合约同时平仓,则此种情况属于( )。会员在期货交易中违约的,应当视为当日有效#
没有有效期限的,应当视为次日有效
没有成交价格
- 期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（ ）反映会员保证金的变动情况。期货公司变更法定代表人,应当提交的申请材料包括（ ）。移动平均线的特点有( )。期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期
- 重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务。根据期货市场远期月份合约价格和近期月份合约价格之间的关系,可分为( )。8%
10%#
12%
15%正向市场#
牛市市场
熊市市场
反向市场#《期货
- 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定。证券公司保存有关介绍业务的凭 证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为（ ）。甲期货公司在经营过程中出现以下（ ）情形时,进入风险预警期。期货
- 禁止期货公司从事境外期货交易。 （ ）艾略特波浪理论最大的不足是（ ）。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行( )管理。管理账户报告组织MAR编制的指数有( )。×应用上比较困难#
- 关于期货交易所的会员管理,下列说法错误的是（ ）。关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定,以下表述正确的有（ ）。共同基金与期货投资基金的主要区别在于( )。下列属于短期利率期货品种的有( )。期货交易所批
- 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,从事交易结算业务的期货公司,其交易特点是（ ）。关于道氏理论的主要内容,以下描述正确的是( )。期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事,监事对期货公司
- 客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格
- 期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确,期货公司进行期货交易造成损失的,期货公司应当一律承担赔偿责任。（ ）期货业协会的职责包括（ ）。与单边的多头或空头投机交易相比,套利交易的主要吸引力
- 期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。（ ）公布并施行《期货从业人员执行行为准则(修订)》。下列属于期货公司风险监管指标的是( )。资产减值准备#
风险准备金
保证金
负债总额
- 期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后,仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。 （ ）期货交易所在指定交割仓库时,主要考虑的因素是（ ）。期货市场上的套期保值最基本的操作方式有（ ）
- 至少应有3人的期货或者证券从业时间在（ ）以上。关于强行平仓的费用承担,下列说法正确的是( )。期货公司迁入新址后,依照《期货公司管理办法》规定,由被平仓的期货公司承担#
期货公司依约定强行平仓所发生的费用,由
- 期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任,但是该约定不得违反 （ ）。下列关于欧洲美元的说法,正确的有( )。法律和行政法规的强制性规定#
部门规章的强制性规定
地方性法规的强制性规定
司法解释的
- 期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。交易者在期货市场上的( )即为盈利或亏损。在期货市场中,金融期货通常采用的交割方式包括( )。实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依
- 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定。风险预警期间是3个月。 （ ）证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。期货交易所向会员收取的保证金可以分为( )。在期权交易中,买入看涨期权
- 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行（ ）稽核,应当对相应的风险监管指标进行( )测试。每日#
每周
每月
每季维护客户和公司的合法利益
保护客户、中小股东的利益#
不得从事或者配合他
川公网安备 51012202001362号